【熱】審計工作總結
總結是事后對某一階段的學習、工作或其完成情況加以回顧和分析的一種書面材料，它有助于我們尋找工作和事物發展的規律，從而掌握并運用這些規律，不如靜下心來好好寫寫總結吧。但是總結有什么要求呢？以下是小編為大家整理的審計工作總結，僅供參考，大家一起來看看吧。
審計工作總結1
一、存在的問題
（一）施工過程中存在的問題。隨意增加簽證，通過簽證增加工程量，導致工程造價增加。
（二）工程送審資料的問題。在審計過程中，缺少相應的圖紙或工程量的計算式，造成審計時費時費力，影響了工作效率。
（三）自身能力的不足。在審計過程中，由于對某些工程的施工方法、結構組成不了解，在決算審計時不知該如何計算工程量。
二、存在問題的解決對策
（一）重點審查變更調整項目，跟蹤工程進度，進行進度控制質量控制。一方面根據建設單位提供的'完整變更資料來確定變更工程量的準確性；另一方面在有增加簽證的情況下，與施工方和建設單位協商，在增加工程量時要通知審計人員到場核查。
（二）與施工方協商，要求其送審的工程資料全面，提供詳細的圖紙和計算式。
（三）在實踐中多問多聽多學，同時加強自己的理論學習，多看書，多參加單位組織的培訓。
審計工作總結2
我代表市人民政府，向市四屆人大常委會第十二次會議報告20xx年審計工作報告中指出問題的整改情況。
一、高度重視審計整改工作
市四屆人大常委會第九次會議審議了《關于20xx年度市級預算執行和其他財政收支的審計工作報告》，并作出了《關于加強對審計工作報告中指出問題整改監督的決定》。市政府高度重視市人大常委會審議意見，召開專題會議，研究部署審計整改工作，要求各部門單位強化審計整改責任，采取有效措施，切實糾正審計查出的問題。同時，要求突出長效機制建設，完善制度、強化措施、硬化手段、規范管理，防止類似問題再度發生。各相關責任單位高度重視審計整改工作，成立審計整改工作機構，制定審計整改工作方案，明確審計整改工作責任，落實審計整改工作措施，對審計查出的問題，認真研究，深刻剖析，逐條整改，對暫時不能整改到位的，制定整改計劃，明確整改措施，限期整改到位。
截至10月底，《審計報告》中反映應整改的問題27個，已整改到位21個，涉及單位26個，正在整改的問題6個，涉及單位5個。家電摩托車補貼資金違規共立案調查23家，刑事拘留16人，取保候審12人，批捕1人。追回家電摩托車補貼資金733.27萬元，取得了較好的整改效果。
二、審計整改落實情況
(一)關于年初預算編制不夠完整和細化問題。20xx年市本級已編制國有資本經營預算，實行全口徑預算管理，預算編制不夠完整問題已整改到位。
年初預算不夠細化問題，主要是預算編制時間與部分專項工作任務確定時間存在差異造成的。我市部門預算編制時間較早，一般于每年9月份開始編制下年預算，而一些專項資金如教育費附加和城市維護費等支出，具體安排項目在預算編制時無法確定，需要經過一定時間的調研論證，在次年5、6月份才能落實到項目，項目安排情況已單獨向人大匯報。今年將督促有關部門提前做好專項資金項目準備工作，爭取20xx年相關支出與部門預算同步向人大匯報。
(二)關于部分用地單位至今年5月拖欠國土出讓收入41593.94萬元問題。今年以來，市政府對國土出讓收入清欠工作抓得緊、謀劃早，多措并舉進行清繳。一是召開清欠動員大會和每月的工作調度會，研究部署清欠工作任務，調度清欠工作進展情況，督促清欠工作落實到位;二是加強職能部門協調配合，下達催繳通知書，組織人員上門催繳;三是強化清欠工作措施，對欠繳單位采取停辦一切手續、不準參加新的'土地招拍掛等措施。對無任何理由長期拖欠國土出讓收入的單位，由國土部門提請仲裁，再通過司法程序進行強制收繳。在今年5月份以前收回4.11億元的基礎上，至10月20日，又收回國土出讓收入欠款2451.57萬元。
目前仍欠繳國土出讓收入39142.37萬元，其中：20xx年以前欠繳20294.37萬元，欠繳單位12個，20xx年度欠繳18848萬元，欠繳
單位2個。14個欠繳單位中有兩個欠繳大戶：即小埠投資開發集團公司欠繳10200萬元，占欠繳總額的26%;湖南中寧置業有限公司欠繳16650萬元，占欠繳總額的43%。10月8日和10月17日，市政府分別專門召開國土出讓收入欠款清繳調度會，要求欠款單位盡快繳清所欠國土出讓收入，逾期未繳的收取一定滯納金，小埠投資開發集團公司和湖南中寧置業有限公司均已承諾11月底前繳清欠款。
(三)關于國土出讓收入133749.96萬元未及時清算繳入國庫作政府性基金收入，資金存放在市鄉鎮財政管理局和市非稅收入管理局問題。20xx年前，市級國土出讓收入由市鄉鎮財政管理局負責設立專戶統一征收，實行“收支兩條線管理、財政直接征收、專戶核算、收入分解、凈收入上繳國庫”征管模式。從20xx年起，市級國土出讓收入征收職能進行了調整，實行由市非稅收入征收管理局委托市鄉鎮財政管理局征收模式，國土出讓收入直接繳入市非稅收入匯繳結算戶，資金結算后由市非稅收入征收管理局繳入國庫納入基金預算管理。至20xx年12月，存放在市鄉鎮財政管理局“暫存款”的108305.49萬元，主要是20xx年前發生的未結算支付的預付款和保證金，以及部分項目未及時辦理相關結算手續暫不宜確認為國土出讓收入的款項，因此未及時繳入國庫作政府性基金收入。今年以來，加大了這部分資金的清理力度， 1-9月，已結算轉入政府性基金收入39274萬元，從20xx年10月起，市級國土出讓收入將納入市財政國庫管理局財政專戶管理，市鄉鎮財政管理局國土出讓收入賬戶將予以撤銷，今后類似問題將不會出現。
至20xx年12月，存放在市非稅收入征收管理局“待查收入”賬上余額36272萬元，主要是因開發商竟得地塊的土地出讓金未全額繳清，暫未辦理相關手續而未到市鄉鎮財政管理局開具一般繳款書，非稅收入征收管理系統無法進行收入確認而影響了及時上繳。以上“待查收入”已于20xx年6月底前完成收入確認并全額上繳國庫作政府性基金收入，已整改落實到位。
(四)關于國庫集中支付指標結余掛賬23856.9萬元問題。主要是特設專戶項目進度及上級指標下達過緩造成指標結余較大。這部分結余主要包括以下幾個方面：一是工程在建、項目未完工或已完工但未辦理結算形成的結余;二是特設專戶項目進度過慢形成的結余;三是零星指標未及時清理使用形成的結余;四是待付的往來資金或代管資金結余;五是非稅收入結余;六是項目完工結算后形成的專項凈結余;七是正常經費結余。
今年7至8月，按照市人大及市財經工作領導小組要求，市財政局多次召集會議、制訂方案，對市直集中支付單位指標結余情況進行了全面摸底清查，認真查找原因，提出了處理意見和建議。一是加強專項資金管理;二是及時清理零星指標;三是加強往來資金清算;四是加強財政監督檢查;五是統籌安排結余資金。同時，擬在編制20xx年部門預算時，將20xx年結余指標納入部門預算，部分結余資金由市財政收回統籌安排。對已完工結算項目產生的凈結余，由市財政收回，統籌安排用于下年度新增項目;對納入預算管理，實行以收定支方式撥付的行政事業性收費、罰沒收入、政府性基金收入，確定撥付比例時綜合考慮上年度指標結余情況，對撥付后至下一年度7月1日仍有結余的指標，由市財政收回;有正常經費結余的單位，原則上不考慮追加工作經費，對撥付后至下一年度7月1日仍有結余的指標，由市財政收回。
審計工作總結3
隨著時間的推移，我在轉眼間從事審計工作近三年。認真回顧和總結這三個豐富而緊張的歲月，我感觸頗深，收獲頗豐。
一、填寫“兩大變化
“兩大變化”一是從社會在職人員轉變為審計機關公務員的主角。政府機關的工作講原則,講紀律,注重嚴謹細致,講求成本效益,注重速度效益。經過對公務員的初步培訓，很多教師從不同的方面談了要點，經過一年的試用期，他們基本上能夠完全適應審計機關的工作環境，完成主角的轉型。二是從非金融專業工作向審計專業工作的轉變。首先，要按照國家審計署的要求，開展知識結構調整培訓，系統學習審計、會計學、管理會計等課程。不斷積累，努力完善知識結構，發揮自身專業優勢，彌補審計專業知識的不足。其次，跟隨實習導師，參與更多的審計項目，在實際工作中學習和提高。此外，它也是最重要的，需要自覺、獨立、多渠道、多樣化的學習。
二、加強業務學習
對于從事審計工作的非審計專業人員來說，加強學習尤為迫切和重要。
首先，學習審計背景知識。首先，我們需要準確把握審計作為國民經濟和社會穩定運行的免疫系統概念的內涵和本質，在準確理解審計工作的基礎上學習。在工作中，我們還應關注自身專業知識和審計專業知識的學習和研究動態，了解被審計單位的歷史沿革和業務流程，增加我們知識的.廣度和深度，使我們的知識結構更合理、更適合我們工作的需要。
第二，審計實踐學習。個人經歷、了解實際情況、個人經歷從審前調查、切入點到現場調查、材料審查，再到構成審計證據收集、審計工作初稿，最終構成審計報告的整個過程也是一個學習的過程。不斷提高在實踐中發現、分析和解決問題的能力。同時，強化思維和創新意識，提高觀察問題和綜合分析問題的能力，從而提高工作效率、工作方法和工作效果。
第三，向周圍的人學習。我和部隊領導同志一起工作，發現他們的許多優點值得學習。例如，不相信書面數字、注重實地調查的嚴謹獨立的工作態度，被審計單位公正嚴格的工作方法，對審計業務的掌握，無私的工作精神，接收人員和資料的細致耐心，都是值得學習的。
三、堅持夢想和信念
在過去的三年里，我從未停止思考這兩個問題：我們的夢想是什么，我們心中的信念和責任是什么，始終堅持思想的獨立性和堅定的夢想和信念，這應該成為我們年輕人看待問題、說話和做事的永恒基準。我認為我們應該立足于自己的職責，不斷完善自己，不僅僅是書本，不迷信，不盲從，增強我們的責任感、使命感和緊迫感，堅定我們的夢想和信念，堅持獨立，使之成為我們力量的源泉。牢記審計權是人民賦予的，堅持辦事原則，以公心辦事，堅持自律，嚴于律己，嚴守秘密，謹小慎微，真正做到不辜負黨和人民。
審計工作總結4
近年來，市審計局不斷強化對內部審計工作的指導。一是組織本市內審人員認真學習審計法規和《省內部審計工作規定》，及時召開座談會，加深理解文件精神，增強內審人員對內審工作重要性的認識；二是組織內審人員參加各種類型的審計知識培訓班，提升內審人員的審計理論水平和實際操作能力；三是動員內審人員總結內審工作經驗，撰寫內審專題論文，開展經驗交流，提高內審工作質量；四是幫助內審部門建立有關內審制度，規范內審工作程序，使內審工作逐步走上規范化的軌道。
一、建立制度，有章可循
市供電局領導重視內審工作的'規范化、制度化建設。已建立了《市供電局內部審計工作規定》，《市供電局財務收支審核辦法》等六項內審制度，使內審工作有章可循，有據可依。
二、內審計劃，緊扣目標
為了強化內審監督和服務，使內審活動與經濟活動環環相扣，每年年初由內審機構提出初步內審計劃，經過部門集體討論，找準內審工作切入點，制訂內審工作年度計劃，如固定資產投資審計計劃、財務收支審計計劃、績效審計計劃等，促使內審工作有的放矢、有條不紊地進行。
三、突出重點，力求成效
市供電局根據行業管理要求和本部門實際情況，連續幾年開展新農村電網電氣化建設與改造工程審計，組織有資質的單位和人員對這些工程進行審核，并出具《工程造價報告書》，審計成效明顯。審核了424個工程項目，送審項目金額6145萬元，審定項目金額5953。6萬元，核減項目金額191。4萬元，核減率為3。11%；1月—11月審核了311個工程項目，送審項目金額5983。69萬元，審定項目金額5797。22萬元，核減項目金額186。47萬元，核減率3。12%。此外，該局還開展了試點性其他類型的績效審計。
四、全程介入，注重跟蹤
市供電局的內審工作不只是局限于事后審計，對事前審計和事中審計尤為重視。內審人員事前參加部門組織的各種材料采購、小型土建、議價競爭性談判會議和廢舊物資拍賣會議，行使內審監督權。在審計過程中，注重對問題的深入分析，提出切實有效的審計建議，并定期檢查審計建議落實情況和跟蹤整改情況，以鞏固審計成果。
審計工作總結5
信永會計師事務所的案例實訓我們基本完成，從接到這個案例，到現在兩周的時間，我們完成了案例的討論，材料收集，情景劇排練，審計業務約定書的擬定等多項任務，在這過程中，我們每個人都收獲了很多。
剛開始拿到這個案例時，我把它讀了好多遍遍，也只能想到一些比較淺層的問題，然后又通過看課本，查資料，找出案例中涉及到哪些問題。還記得我們組第一次討論時，我們不知道從哪方面下手，只是把四道題的答案確定了一下。該如何表演這個情景劇我們每個人都有獨自的見解，經過激烈討論確定了兩種結果：一是因為上市問題，二是因為偷稅，。第二次討論，我們已經把劇本的大體寫出來，中和了兩種情況，我們確定了李杰因偷稅入獄比較合理，因為上市需要涉及的問題比較多，以我們現在所學知識無法正確全面的解決問題。
確定好劇本，我們就開始排練，我扮演的是張帆的妻子李靜，也是李杰的姐姐，雖然這不是劇中的主要角色，但她卻是事件的連接點，正因為她，張帆在沒有符合獨立性和專業勝任能力兩項職業道德規范的要求，就接下了審計業務，導致張帆最后吊銷執照。在排練過程中，剛開始我們對于人物的心理動作等揣摩的不是很好，也會有笑場的時候，臺詞也不是很熟習，但經過其他組員發現問題，我們都一一改正，爭取達到更好的狀態，發現有不合理的臺詞，我們也通過討論一一解決，經過幾個晚上的`排練，我們達到了預想的效果。
通過這次實訓，我們不僅鞏固了所學的知識，也鍛煉了自己。同時認識到作為一個審計人員應該具有的職業道德規范，在簽署審計業務約定書之前應該考慮的問題，了解業務環境，避免審計風險，在初步了解業務環境后，注冊會計師應與考慮承接該業務是否符合獨立性和專業勝任能力等職業道德規范的要求。作為我們會計專業的學生，不論以后發展審計方向還是會計方向，我們都應該明確自己的職責，忠于職守，不得做出違反法律違反道德的事情，
審計工作總結6
一、做好審計工作
xx年審計部分別對xxx企業進行了綜合審計、任期經濟責任審計、專項審計等，根據審計稽核工作的需要對x家子公司進行了延伸審計，出具內部審計報告x份，專項審計報告x份、經營者任期經濟責任審計x份，根據審計在發現的問題，提出審計意見和建議x條。為了達到審計效果，審計部對被審計企業整改過程進行監督指導，適時進行后續審計，各企業認真對待，確保審計發現的問題全部整改到位，取得了一定的成效。通過審計稽核促進行企業依法合規經營，有效防范和化解風險，為加強集團成員企業經營管理，提高經濟效益，起到了有效的促進作用。
（一）正常經營企業的內部審計工作
一年來我們先后對xx企業的生產經營情況，在充分進行審前調查的基礎上，擬定不同的審計稽核工作方案，并根據審計工作需要對其相關的子公司進行了延伸審計，以全方面了解企業的財務狀況、經營情況、利用各項政策、機制創新、內部控制以及預算執行情況等。針對審計過程中發現的問題，及時與企業溝通，分別出具了審計報告和審計意見書x份，提出審計建議x條。審計部根據審計意見書的.要求及時督促被審計企業整改，適時進行后續審計，各企業認真對待，確保審計發現的問題全部整改到位，取得了一定的成效。
（三）經營者離任進行經濟責任審計工作
根據XXX及，對X經濟責任進行審計。根據企業的不同情況，經過審前調查，制定審計方案及現場審計等程序。出具了X份，任期經濟責任審計報告，根據審計過程的發現結合企業的實際情況提出審計意見X條。
（四）專項審計工作
為了解專項資金的使用情況，對X內部審計，分別對其資金來源、發放過程、合同鑒定、執行過程、工程驗收等情況進行了專項審計，提出審計建議X條。
（五）抓好審計整改工作
根據今年所開展的內部審計提出的審計意見，要求被審計企業在規定的時間內上報審計整改情況，繼續跟蹤、督促審計意見的整改，部門及時安排人員對整改情況進行后續審計，從后續審計情況來看，各企業對審計整改工作較為重視，根據審計意見從相關方面加強了管理。
二、集團領導交辦的工作
（一）盡職調查工作
根據集團領導安排，主持X公司盡職調查工作，通過各方面的了解、調查及實地考察，全面了解企業的生產經營情況和資產情況，分別整理編寫了盡職調查報告。為集團在并購過程的決策提供參考。
（三）配合相關工作
三、其他工作
（一）參加各相關部門組織的活動
組織內審人員參加網絡后續教育學習，使得專業知識及時得到更新，通過不斷學習，提高了專業素養和業務水平。
（二）其他相關工作
審計工作總結7
20xx年，青田縣的內部審計工作在縣委縣政府和市內審協會的領導下，深入探索內部審計工作的新思路、新方法，充分調動全縣廣大內審人員的工作用心性，在發揮內部審計的職能作用、促進財務規范管理方面取得了較好的成效。
一、健全內審組織機構，加強對內部審計工作的組織領導。為加強對內部審計工作的組織領導，20xx年以來，我局推薦并透過縣府辦印發了《青田縣直部門(單位)及鄉鎮年度經濟職責內部審計實施方案》，成立縣經濟職責內審工作領導小組，由縣長擔任組長，組織部長、紀委書記擔任副組長，縣經濟職責審計聯席會議成員單位主要負責同志為成員。并要求全縣32個鄉鎮、69個縣直部門全面建立健全內審組織機構，成立經濟職責內審工作領導小組，由單位紀委書記(紀檢組長)任領導小組組長，抽調內審、財務人員為內審機構成員，明確各單位“一把手”為經濟職責內審工作的第一職責人，切實加強對經濟職責內審工作的組織領導，全縣101個一級預算單位先后建立起內審組織機構，并配備了內審人員。今年10月又透過縣府辦發出通知，要求鄉鎮換屆和發生人事變動的單位，及時調整經濟職責內部審計領導小組成員，截止11月15日，共有46個單位上報了內審機構人員調整文件。
二、建立培訓教育長效機制，不斷提高內審人員的業務素質。為提高全縣內審人員業務素質，推動全縣內審工作上新臺階，從20xx年開始，連續三年透過縣府辦發出通知，要求全縣各鄉鎮、各部門內審機構派員參加全市內審人員后續教育和崗位資格證書考試培訓班。連續三年與市內審協會聯合舉辦內審人員教育培訓班，邀請省、市內部審計工作的領導和專家來授課。培訓課程包括內部審計理論與實務、內部審計工作規范、內部審計計算機應用技術等資料，并深入講解了審計報告寫作要求和技巧，對審計發現問題的思考與提煉，問題的成因分析及如何提出針對性推薦，審計成果的利用，《浙江省內部審計工作規定》等方面資料。目前全縣累計培訓內審人員272人次，取得內審崗位資格證書人員達106人，初步建立起內審人員培訓教育的長效機制。
三年來，透過舉辦內審人員業務培訓和開展全縣領導干部經濟職責內部審計實踐，有效地把所學的業務知識和內部審計工作結合在一齊，為各單位內審及財務人員搭建了一個重要的學習實踐與交流平臺。目前不少鄉鎮、部門財務人員為近年新錄用人員，工作經驗與業務潛力相對不足，開展內審工作，個性是開展集中統一的領導干部經濟職責重點檢查工作，為他們帶給了一個難得的深入學習財經法律法規和會計實務操作的機會，透過細致深入的自查、互查與重點檢查，查錯糾弊，“互相挑刺”，對強化各單位內部審計監督職能，加強內控制度建設，規范財政財務管理行為，構建反腐倡廉懲防體系起到了十分重要的作用。
三、整合利用內審機構力量，實現經濟職責審計兩年全覆蓋的目標。20xx年，我們在認真總結利用內部審計機構開展全縣領導干部經濟職責內審工作的基礎上，與縣紀委、縣委組織部聯合出臺了《青田縣領導干部經濟職責監督管理制度》，明確從任前告知、年度經濟職責內審自查報告、重點檢查、離任交接、經濟職責審計、成果利用等六個方應對領導干部經濟職責履行狀況加強監督。今年上半年，我們根據《制度》的要求，從全縣各鄉鎮、部門的'內審機構中集中抽調了24個內審人員，從2月15日開始對全縣41個縣直部門和鄉鎮黨委政府的領導干部20xx年度經濟職責履行狀況進行了為期一個月的重點檢查，共查出違規金額652萬元，管理不規范金額5752萬元，發現了亂收費亂罰款、暫存暫付款長期掛賬、未及時足額繳納個人所得稅、厲行節約六項指標執行不到位等14種普遍性的問題。審計結果報告上報后，為組織部門考察任用干部帶給了重要依據，在全縣鄉鎮、部門集中換屆工作中發揮了重要作用。20xx年以來，透過開展經濟職責重點檢查，共完成了全縣91個鄉鎮和部門的經濟職責審計監督，實現了兩年對全縣所有一級預算單位經濟職責審計全覆蓋的目標。綜合審計報告上報縣政府后，得到了縣領導的高度肯定，縣長徐光文批示：“此報告甚好。請
審計局認真督促，確保各項推薦落到實處。請財政局認真總結借鑒，就相關問題研究對策，切實加強各類資金的規范化管理，促進增收節支，降低行政成本。”
四、用心宣傳內部審計，各單位對內審工作的重視程度不斷提高。三年來，透過縣府辦發出培訓通知，組織全縣內審人員參加內審后續教育，以及深入開展領導干部經濟職責內審和經濟職責重點審計工作，引起了全縣各部門和單位領導對內部審計工作的高度重視，各單位對內審工作重要性的認識不斷提高，內部審計的社會影響得到了進一步擴大。目前全縣所有一級預算單位全部建立了內部審計機構，并配備專職或兼職的內審人員;對參加內部審計業務培訓人員的培訓費、差旅費、住宿費等費用，各單位及縣會計核算中心都給予全額報銷;對抽調參加經濟職責重點審計工作的內審人員，各鄉鎮、部門無條件滿足了審計部門的要求，并安排好抽調人員的工作銜接，內部審計環境得到了進一步優化。
審計工作總結8
20xx年半年審計工作即將告一段落，在近些年中，20xx年是北辰業務部人力最為鼎盛的時候，在領導的帶領下大家同心同德，較圓滿的完成了預期任務。現將我半年來的工作做一番總結，并從中找出不足，明確今后工作方向。
一、主要工作
截止目前：共計完成了審字報告20個、房資審字報告2個、審專報告22個和30個所得稅匯算清繳報告。
二、工作心得
20xx年是質量年，20xx年末所里啟用了新的審計底稿，經過對新審計底稿的整理和修訂使自己對新底稿有了初步的認知，正式采用新底稿，無論從底稿的順序還是底稿的內容，大家都經歷了從不熟練到適應的過程，也逐漸體會到新底稿的優勢。例如：
1、以往審計中對現金流量表的編制無法體現工作軌跡，即使書寫計算過程，單純的數字加減也無法讓人清楚明白計算詳情。新的審計底稿彌補了這方面的不足，將快速編制現金流量表的套路用excel表格清晰體現。使用它編制現金流量表，一方面節省了記憶公式的時間，另一方面也細化了編制流程，能更容易發現編制漏洞，及時根據企業的實際情況調整編制方式;
2、以往審計底稿較為簡單，尤其對助理人員，許多需要詳細復核的科目往往僅有審定表及明細表，真正分析復核的程序沒有實施，導致審計風險加大。新的審計底稿從表的數量和表的設置上彌補了這方面的不足，將需要實施的程序用各種形式的excel表現，既規范統一了審計軌跡，又強化實施了審計必要的程序。經過一個循環的實踐，新底稿真正踐行了“質量年”的宗旨，審計質量也為近幾年中較為優異的一年。
根據領導的部署，20xx年由我和孟工搭檔工作。我們小組每開展一項工作，都會從實踐中摸索經驗，以便更好的提高工作效率。例如：
1、合理分配時間，保證現場工作按時、有條不紊的進行;
2、合理分工，保證現場需要采集的數據按部就班的完成。
3、清晰劃分權限，保證每個項目專人跟進，不出現空管的現象。
在領導的率先垂范和同事們互相幫助齊心努力下，北辰業務部延續了20xx年度優秀部門的`工作作風，又一次完成了任務。
三、工作不足
1、提高工作效率
由于采用新的審計底稿，加之對新底稿的填制不能馬上熟練，且在業務初期沒有進行級別限定，導致前期幾乎每個公司都進行了大量的調查和了解工作，延長了時間，降低了工作效率。本年審計中后期，領導及時發現問題，調整審計策略，重新劃分需要進行詳細風險評估的級別。并且經過一段時間的經驗積累，對新底稿的運用也越來越熟悉，工作效率也得到了提升。
2、加強企業個體的深入了解
隨著底稿的不斷更新提升，底稿的編制也要求越來越精確。比如：穿行測試的審計結論如何定位準確、各個科目的審定表明細表和測試
表的審計說明和結論如何表達、業務完成階段各表的填制如何呼應之前的審計程序及如何明確表達審計項目最終的結論等等，都是需要不斷學習和總結的。其次，如果不對企業生產流程有清晰的了解，對企業財務軟件中存貨、生產流程的設置有清晰的認識，那么對于新底稿中存貨、成本部分的分析性程序的底稿是無從下筆填寫的。這就要求在日常工作中，須總結每個企業的特點，特別是對長期合作的客戶要做到細化了解，才能將底稿做的更加符合要求。
3、加強自我學習
隨著時間的推移，我越發的感覺學習的重要性，在日常生活中不但要認真學習審計、會計的新準則，還要多向同事們學習和請教，彌補不足，不斷完善理論水平并與工作中的實踐相結合，提高自身的工作能力。
著眼未來，為更好的使我部發展，在今后的工作中我們大家要比形象，促對話交流“零障礙”;比作風，促為企服務“零距離”;比業務，促辦理事項“零差錯”;比質量，促服務結果“零投訴”;比效率，促日常工作“零積累”。只有更好的為客戶做好本職工作和增值服務，才能使我部工作開展的越來越順暢，才能使我們個人得到更多的歷練。
審計工作總結9
審計稽核工作總結一年來，在上級主管部門和縣聯社的正確領導下，審計稽核部嚴格按照年初確定的總體工作思路，通過轉變審計工作理念，提高工作效率，圍繞合規守法經營、內控制度執行、規范管理、風險防范等重點內容開展全面的審計工作，有效促進了轄內各網點依法合規經營和風險防范。現將一年來的主要工作匯報如下
一、審計稽核部全年開展的主要工作
(一)圍繞中心工作，突出稽核重點，有效開展各類審計稽核工作。
(1)全年扎實開展序時稽核xxxx次，做到定期監控各項業務風險狀況。
序時稽核是稽核檢查中定期對信用社各項業務經營情況檢查的有效方法，一年來，我部把序時稽核作為摸清底數，掌握實情，規范操作，防控風險的基礎性工作，并根據各網點實際風險狀況采用靈活多樣的稽核方式，重點對部分網點新增貸款的合規性、制度執行情況、結算業務合規性、重要空白憑證管理、現金管理和合規性操作等方面進行重點檢查，并對涉及內部管理及操作風險的各個環節開展了較為細致、全面的稽核檢查。全年審計稽核部共計開展序時稽核xxxx次，下發稽核糾正通知書x份，深入查找了各項業務運行過程中存在的問題，極大地促進了各項業務的規范辦理。
(2)根據業務運行狀況，全年扎實開展具有針對性的專項檢查xxxx次。為了有效防范操作風險，做到依法合規經營，審計稽核部全年根據業務運行狀況，及時開展各類專項檢查，全年共計開展專項檢查xxxx次，深入查找了聯社各項業務中存在的問題。
一是年初對20xx年度財務收支年終決算情況進行了專項檢查，并對檢查存在的問題督促落實整改;二是對xxxx年5月1日以后聯社新增貸款質量情況進行了一次非現場檢查，通過對新增貸款質量的有效監控，進一步摸清了新增貸款的質量和風險狀況，為領導決策提供了可靠依據;三是為推動全轄信貸資產和非信貸資產五級分類工作扎實、有序開展，20xx年五月份審計稽核部門開展了一次五級分類專項檢查工作，通過加強風險管理，促進聯社樹立審慎經營、風險為本的管理理念;四是針對上年度按揭貸款檢查中存在的風險點，及時開展了住房按揭貸款后續跟蹤專項檢查，及時查看了按揭貸款風險是否控制到位，各項措施是否得到有效建立，進一步促進了聯社按揭貸款的規范辦理;五是為了及時查找上年度新開辦的授信貸款業務工作存在的問題和困難，對授信業務適時開展了一次專項檢查，通過檢查準確掌握了授信貸款業務的運行情況，達到了促進聯社審慎經營，完善授信工作機制，規范授信管理的目的，極大的促進了授信業務的健康發展;六是為進一步規范貸款利率執行，確保貸款利率按規定執行到位，20xx年5月份審計稽核部對全轄利率執行情況進行了一次非現場專項檢查，及時糾正了部分貸款利率執行中存在的問題;七是對銀行承兌匯票開展專項檢查，對開辦的銀行承兌匯票業務無真實貿易背景、逆程序操作等現象進行了糾正，促進了承兌匯票業務的健康持續發展;八是按照銀監部門監管要求，開展了對聯社員工及其近親屬貸款情況的專項檢查，有效規避了隱藏風險;九是按照聯社安排對上半年大額貸款資金流及土地抵押貸款進行了專項審計;十是為加強財務費用管理，提高成本核算水平，審計稽核部對上半年財務收支情況進行了專項檢查，并對其中存在的問題進行了糾正;另外審計稽核部在全年共對張XX、XXX、 XXX三名貸款經辦人員經辦貸款分別進行了xxx8次專項審計，通過采取與貸戶見面、采用電話核實、內部查閱相關資料等方式，共計核對600多筆，摸清了經辦責任貸款中發放違規冒名貸款以及壘大戶貸款等，對違規經辦的貸款進行了取證，并及時對檢查發現的違規問題及時移送紀檢監察部門依規處理。
(3)審計稽核部全年及時開展了xxxx名離任主任的經濟責任審計工作。按照審計工作要求，審計稽核部全年共對全轄xxxxx名離繼任網點主任的資產移交工作進行了監交，對離任網點主任任期內經營管理及履職情況進行現場稽核，本著“客觀公正、實事求是”的原則對離任主任任期內的工作業績做出客觀公正的評價，共形成離任審計報告xxxx份，并針對檢查中發現的問題提出了整改建議。通過資產交接工作，使離、繼人主任責任進一步明確，資產質量狀況進一步明晰，為聯社各項業務健康持續發展起到了良好地促進作用。
(4)與其他相關職能部門聯合開展檢查xxx次。一是聯合安全保衛部、財務會計部對春節期間現金、重要空白憑證、業務印章、安全保衛開展檢查，及時消除各種安全隱患;二是與信貸管理部、理事會工作部、紀檢監察室及各市場部在5至10月份開展了不良貸款風險排查、清收工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯社;三是在11月份聯合財務、信貸、辦公室組成檢查組認真開展了“規范化管理年”驗收階段檢查工作，并在排查結束后形成匯總報告上報聯社。
(二)扎實開展“內控和案防制度執行年”活動，促進聯社安全運營。為貫徹落實銀監會20xx年“內控和案防制度執行年”活動得到有效貫徹落實，審計稽核部全年負責了全轄“執行年”活動的安排、協調、督導、檢查、考核、問責工作。一是通過制訂《“內控和案防制度執行年”活動實施方案》，明確了工作步驟、方法和要求，做到有的放矢，有序開展;二是通過層層簽訂責任書，將案件防控責任落實到每一個崗位、每一位職工。明確了“執行年”工作目標及任務，為鞏固xx聯社案件防控治理成果，構建案件防控長效機制提供了保障;三是通過督導營業網點及聯社各職能部門認真開展自查和檢查工作，確保風險排查和整改到位;四是通過總結“執行年”活動開展情況、取得的效果及存在問題，不斷提高案防水平。
(三)按照《xxxx縣農村信用合作聯社呆帳認定核銷操作規程(試行)》規定，對呆賬核銷資料進行嚴格審核。全年審計稽核部共完成對筆核銷資料的審核工作，并對不符合核銷條件的筆資料提出明確理由不予認定，促進了呆賬核銷的規范運作。
二、20xx年部門工作主要做法
(一)是嚴格按照《審計工作程序》開展各項審計工作，規范審計行為。
今年以來，我部始終堅持按照上年末制定的《審計工作程序》規范開展各項審計工作，不斷實現審計工作的標準化。一是在開展審計前，嚴格遵循重要性原則和謹慎性原則編制審計方案，在評估審計風險的基礎上，圍繞審計目標確定審計的對象、范圍、內容、方法和工作步驟;二是在審計實施過程中與被審計單位舉行審前會談，了解被審計單位整體運作情況、經營管理狀況、存在的主要問題和風險等。
審計實施過程中對發現問題及審計工作結果現場反饋被審計部門并要求被審計單位簽字確認，確保審計工作質量;三是項目結束后要求審計人員認真進行分析研究和加工提煉，有針對性地提出審計建議，并及時將審計發現中的重要事項向有關業務管理部門及全轄通報，確保審計報告所提出的審計結論和建議得到有效實施;四是按照審計工作程序，在一定時間后及時開展審計追蹤檢查，確保風險化解到位，各項措施落實到位。
(二)是嚴格按照《稽核處罰辦法》處罰各類違規事項，不斷加大嚴重違規事項的移送力度。今年以來，稽核部對本年度檢查出的屢查屢犯、屢禁不止的問題，加大了處罰和問責力度。針對檢查中發現的問題我部采取批評教育與經濟處罰相結合的辦法，全年共發出整改通知書xxxxx份，并對違規的相關責任人，嚴格按照《xx聯社稽核處罰辦法(修訂)》進行了處罰，全年共開具罰款通知書xxxx份，處罰違規人員xxxxx人次，處罰金額xxxxxx萬元，大力糾正各類違規事項。
針對檢查發現嚴重違規的事項及時移交紀檢監察部門依規處理，全年共計向監事會提交內部監督檢查移送函xxxxxx份，對存在嚴重違規的xxxxx人移交紀檢監察部門依規處理。移送充分發揮了審計稽核查錯糾弊的作用，有效地遏制了經營管理工作中的違規行為。
(三)是不斷提升部門自身監督檢查水平，完善稽核監督工作機制。
只有對業務學懂、弄懂，融會貫通，才能在稽核工作中發現問題、提出問題、解決問題，為了實現稽核工作職能的正常發揮，真正起到查隱患、堵漏洞、建制度、強管理的目的，一年來我部始終把提升部門自身監督檢查水平作為一項重要工作來抓，一是定期組織部門人員進行培訓，通過購買相關書籍進行學習，不斷增強部門稽核相關知識，通過對上級監管部門檢查方法不斷借鑒，不斷增強稽核人員的事業心、責任感和法紀觀;二是積極選派人員參加上級聯社稽核工作，學習他們的稽核經驗和方法，達到取長補短，為我所用的目的;三是隨時與毗鄰兄弟聯社稽核工作人員保持溝通交流，對出現的新問題、新情況做到心中有數，做到有效識別、規避風險的目的;四是部門依據年初制定的《審計稽核部工作分工》對部門人員的分工進行了明確，，并在審計檢查工作中按照誰檢查、誰簽字、誰負責的原則，明確檢查責任，為提高審計工作質量打下了堅實基礎。
(四)是創新審計方法，提高工作質量。20xx年審計稽核進一步由合規性審計向風險管理審計轉變，通過優化審計流程，在確保整體工作質量的前提下，對審計項目的風險點按照風險程度實行分類管理，提高工作效率。通過提高對系統數據的分析、利用率，實現審計進一步向電子化邁進。通過采用搜集資料、走訪調查、與被審計單位談話，提取數據進行抽樣檢查等手段確定審計項目的重點、范圍和方法，實現了審計方法由過去對會計資料的全面檢查轉變為以重點評價內部風險控制為基礎的抽樣方法，逐步提高了審計工作質量。
三、20xx年工作中存在的.問題
一年來，審計稽核部按照聯社上級主管部門的安排部署，圓滿完成了各項工作任務，充分發揮了審計稽核的監督作用。但在肯定成績的同時，也存在一些問題。
(一)是學習、認識不夠，對發現問題的敏感度不強，監督管理理念創新力度不夠，方法簡單，對風險隱患查出不夠深入，風險防范的前瞻性有待于進一步提高。
(二)因綜合業務網絡系統中部分業務控制環節的漏洞未能及時被發現，造成存在風險不能在第一時間得到解決，存在監管缺失現象。
(三)是對部分發現問題的督促落實整改措施單一，部分問題未得到有效整改。部分網點仍存在重經營輕管理的思想，特別是在防范和化解風險上的認識不到位，違規操作的現象時有發生。
四、下一年工作計劃
20xx年審計稽核工作將繼續圍繞縣聯社確立的總體工作思路，以“安全經營、依法合規、風險為本”作為稽核審計理念，進一步完善稽核審計制度，加大稽核審計處罰力度，不斷推進稽核審計制度化、稽核檢查程序化、稽核文檔格式化、稽核手段電子化、稽核責任明晰化、稽核處罰標準化，擴大稽核審計范圍和深度，大力提升內部管理水平，全面提升稽核審計能力，積極探索以風險為導向的內部控制稽核審計方法，推動內部稽核審計由合規性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進我縣農村信用社依法合規經營，穩健發展。一是繼續深入開展序時稽核。以風險控制為切入點，加強內控系統及業務流程的審計，查找內控的薄弱環節，通過對重點環節、重點崗位、重點人員的檢查，以及對業務經營合規合法性等方面的檢查，實現檢查業務全覆蓋。二是繼續針對上年度存在問題較多、容易發生問題的業務和環節開展各類專項檢查，深入查找被審計對象存在的問題。三是繼續做好離任主任的資產監交工作，使離繼任主任之間責任進一步明，資產質量進一步明晰。四是扎實做好20xx年案件防控治理的各項工作。確保聯社安全運營。五是進一步加強對各項檢查的后續跟蹤檢查力度，確保措施得到落實、風險得到充分化解。六是進一步加強稽核審計隊伍建設，提高稽核審計工作質量和效率，最大限度發揮稽核審計職能作用，最大限度地為縣聯社健康發展保駕護航。
審計工作總結10
20xx年，農村信用社又一次踏上新的改革征途，農村合作銀行已正式運行，并按照合行組建的相關要求正在逐步付諸實施。二次創業的號令又一次在全縣響亮提出，全員積極響應聯社號召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創業中。稽核審計工作緊緊圍繞上級主管部門的要求和聯社年初工作會議確立的總體工作思路，結合年初稽核審計工作安排意見，迅速轉變稽核審計工作理念，推動內部稽核審計由合規性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步創新稽核審計工作方法，重點圍繞執規執紀、合規守法經營、內控制度執行、規范管理、風險防范等情況開展全面的稽核審計。有效促進農村信用社依法合規經營、穩健發展。
一、稽核審計工作成績及基本做法
（一）完善崗位責任制，落實稽核包片責任。
1、制定崗位責任制，按照省聯社相關管理制度，結合我縣實際細化了稽核審計的各種管理制度；實行稽核包片責任制，把全縣信用社每個營業網點落實到人到稽核包片，不留死角，實行誰包片誰負責、誰檢查誰負責、誰簽字誰負責的稽核管理責任制，實行稽核審計責任追究制度，進一步夯實了管理責任，增強了稽核人員工作責任心。
2、年初制定了《20xx年稽核審計工作安排意見》，對全年序時稽核、專項稽核和內審工作進行統籌安排，作到稽核審計工作年度有總體安排意見，季度有分段實施部署，月度有進度和考核，作到任務明確。
3、實行周工作安排和月度例會制度，每周周一對本周的工作內容作出具體的安排，并組織實施到位；每月對每個稽核人員根據周工作安排的工作任務完成情況進行集中匯報，檢查落實，查漏補缺，并按照工作任務完成情況嚴格考核兌現，進一步激發了稽核人員的工作熱情和工作責任心。
（二）規范檢查行為，細化檢查內容。
1、規范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來，稽核審計部對省聯社下發的11項稽核審計管理制度再次組織稽核人員認真學習，熟練掌握運用指導稽核審計工作，按照《陜西省農村信用社稽核審計工作管理辦法》和《陜西省農村信用社稽核審計工作質量控制辦法》規范稽核檢查程序，從編制稽核工作實施方案、下發稽核通知到現場檢查，現場檢查工作底稿、撰寫事實確認書、稽核工作報告、稽核結論到下發稽核整改通知書，規范了稽核審計工作流程，同時對稽核工作檔案分別編制紙質檔案和電子文本檔案，加強了稽核檔案管理工作。
2、對各項檢查內容按照“作業式、格式化”進行列表細化，從會計管理工作、財務管理工作、信貸業務操作流程、信貸風險防范、安全保衛工作、內控制度執行以及業務經營真實性等詳細制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項開展檢查，確保稽核檢查工作精細化，不留死角。
3、針對信用社登記簿多、登記不規范和存在顧此失彼的現象，與聯社各部門磋商，牽頭統一了各類登記簿，印制《xx縣農村信用社內控管理登記簿一覽表》，發到各網點，統一了制式、規范登記內容和要求，達到了統一規范。
（三）認真做好各項稽核檢查工作。
1、組織實施了20xx年度會計決算真實性專項稽核工作，提前介入，超前運作，組織人力全面進行稽核檢查，確保真實、準確；得到了上級管理部門組織的真實性大檢查的肯定；
2、全面完成全年序時稽核工作任務。隨著稽核審計工作的進一步規范，稽核人員進一步加強對新業務的學習，放棄節假日休息時間，全身心投入到序時稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個社（部）的序時稽核工作，對xx個重點單位實施了后續跟蹤稽核審計和二次稽核審計。全年累計發出稽核現場檢查事實確認書xx份，發現存在問題568條，現場糾改223條，限期整改345條，現場處罰xx人次，罰金38000元，發出整改通知書46份，通過后續稽核和各社回執的整改報告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規范管理、防范風險，并將序時稽核報告及時向聯社領導送閱，使聯社領導全面掌握各信用社制度執行和落實情況，準確做出管理決策，通過強有力監督檢查，進一步促進了各項業務規范健康快速發展。
3、根據省聯社的通知要求，組織實施了我縣農村信用社20xx—20xx年新增貸款的專項稽核工作，進一步掌握了新增貸款質量，促進了信貸管理工作。
4、對聯社財務會計部資金清算中心、信息管理部、業務部、風險管理部等部門執行政策、貸款管理、風險防范、規范流程操作等方面進行了稽核審計和審議評價，進一步規范了管理部門的管理及操作行為。
5、服務大局，服從上級主管部門的臨時工作調配，積極配合參與各級組織的檢查工作。一是按照辦事處年度決算真實性檢查要求，我縣抽調6人對xx聯社年度決算真實性進行了為期8天的稽核檢查；
二是抽調2人利用5天時間對xx聯社原理事長任職期間的經濟責任進行了審計；
三是抽調一人參加了省聯社組織對xx聯社為期一個月的年度真實性稽核檢查；
四是參加了省聯社組織的對xx辦事處原主任的離任審計；
五是抽調4人，利用一周時間，參加了市辦組織對xx聯社的貸款五級分類及冒名貸款稽核檢查；
六是參加了市辦事處組織對xx聯社的財務管理的稽核檢查。通過積極參與檢查，進一步鍛煉和提升了稽核人員的稽核檢查水準，拓展了稽核人員的視野，同時，在稽核檢查過程中也學習了兄弟聯社先進的管理經驗和做法。
（四）認真做好各項內部審計工作。
1、由于今年聯社加大了崗位交流力度，一次提拔交流xx位社（部）主任、部門經理，因此，在聯社領導的重視支持下，稽核審計部集中時間、精力利用一個月的時間，對社（部）主任、部門經理離任及經濟責任進行了稽核審計，對任期內的政策制度執行和責任制履行進行全面稽核審計，給予客觀公正的評價，全年共實施社（部）主任離任審計xx人次，開展職工離崗審計xx人次，作到了離崗必審計。
2、認真實施財務審計工作。根據聯社審計委員會安排，按季組織對全縣信用社財務制度執行情況進行稽核審計，集中時間對各社20xx年下半年，20xx年一至三季度財務管理情況，費用列支的真實性和合規性進行了全面審計，進一步促進和規范了農村信用社財務管理行為。
3、按照聯社安排，組織實施對聯社后勤管理工作進行了審計，通過審計，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環節，對進一步加強和規范后勤管理工作起到了積極的促進作用。
（五）及時準確報送“1104”工程報表，按月準確上報，按季做好監管核心指標分析和監管評級打分，準確預測經營風險。
為健全和完善農村信用社的風險監管體系，實現對農村信用社的持續、分類監管和風險預警。
一是加強與業務、風險、財務和信息等部門的溝通配合，報表人員加班加點、認真細致，從未出現數據差錯，保證了報表的真實性、準確性和及時性，得到了安康銀監局的好評。
二是按照全新的商業銀行監管核心指標口徑，按季對資本充足狀況、資產質量狀況、盈利狀況和流動性狀況等四個方面23個風險監測指標、70個輔助指標進行計算分析和預警，并計算出監管評級得分，為聯社組建農村合作銀行提供了詳實的指標數據，為領導經營決策和風險管理提供了有效理論依據。
三是按照安康銀監分局要求，準確、及時、真實報送《日常監管事項報告》，雙周五定期報送，從未間斷和出現任何披露。
（六）認真落實督辦各級檢查的整改工作。
今年以來，各級各部門都加大了管理力度，因此，組織的檢查比較頻繁。據不完全統計，銀監、人民銀行及行業主管部門共檢查10余次，審計、公安、稅務等其他部門共檢查也近10次。
一是積極配合，認真做好接待工作；
二是認真組織落實整改工作，按照各檢查組檢查提出存在的問題及要求積極監督落實好整改。
二、稽核審計工作特點
（一）領導重視。聯社理事會、聯社領導高度重視支持本單位的稽核審計工作，
一是加強領導，協調、指導稽核審計工作，聯社班子在分工時，確定由年富力強、有多年稽核工作經驗的副主任分管稽核審計工作；
二是在我縣信用社人員非常緊缺的情況下，抽調政治可靠、業務素質強的骨干力量充實稽核審計隊伍；
三是聯社理事長、主任、監事長、分管領導親自安排、過問、督辦稽核審計工作，從稽核審計工作安排意見、稽核審計項目、稽核審計報告等都要擠出時間審閱和批示，確保了稽核審計工作質量。
（二）責任明確。隨著崗位的'交流調整，人員的充實，針對人員編制及時制訂《稽核審計部工作職責》、《稽核審計部工作制度》、《稽核審計部崗位職責》等，詳細制訂了每個崗位每個人的崗位責任制，明確各崗位的分工和責任，確保了即分工負責又團結協作的稽核審計工作新格局。
（三）考核到位。建立健全各種考核機制，制訂《稽核審計考核辦法》，實行按月、按年對信用社的經營真實性、內控制度執行、合規守法經營、規范操作等方面進行考核。同時，制訂《稽核審計部崗位考核辦法》，實施按月對稽核人員崗位職責履行情況的嚴格考核機制，宏揚了正氣，教育鞭策了后進。
（四）工作有序。由于領導重視，稽核審計工作超前運作，安排得當，年初有安排，季度有分段實施部署，月度有評比考核，使稽核審計工作的開展忙而不亂，有條不紊、規范有序進行。
（五）常抓不懈。內部稽核審計工作是為領導提供正確決策和業務經營保駕護航的清道工，不能有絲毫的松懈和馬虎，因此，稽核審計工作自覺作到常抓不懈，堅持常年作好常規序時稽核不斷當，確保序時稽核時間的延續性；結合年度工作整體安排抓好各類專項稽核審計工作不放松，確保單項重點工作安排到哪，稽核審計工作同步到位。
（六）初顯成效。由于領導重視抓部門，部門重視抓落實、抓稽核檢查，信用社的內部管理工作有了明顯轉變，正在逐步走向科學化、制度化、規范化。
三、存在不足及20xx年稽核審計工作設想
一年來，稽核審計工作在上級主管部門的正確領導下，在聯社理事會、聯社領導的重視支持下，分管領導的親自指揮督戰，工作穩步有序推進，部門全體員工克服種種困難，放棄節假日的休息時間，加班加點工作在一線，實現了既定的目標任務。但工作還存在有不足之處：
一是由于部門人員大多數時間都在各信用社稽核檢查，回到單位的時間也不統一，所以組織學習的時間相對較少；
二是由于人員少，稽核檢查只能單兵作戰，時間要求又較緊，加之檢查的內容全面，難免有顧此失彼現象；
三是一人稽核審計不符合有關規定，容易出現差錯等。
20xx年工作設想。積極探索以風險為導向的內部控制稽核審計方法，推動內部稽核審計由合規性稽核審計向風險管理稽核審計轉變，進一步促進我縣農村信用社依法合規經營，穩健發展。
一是積極圍繞農村合作銀行的組建工作，認真做好業務經營真實性以及各類風險控制環節的稽核審計；
二是在加大內部稽核審計的同時注重加強各類風險管理的外部稽核審計，如：定期實施對存貸款客戶的核對、走訪、調查、了解工作。進一步了解被稽核審計對象對各類風險控制環節的管理狀況；
三是注重常序時稽核和各種專項稽核審計并重的原則，將序時稽核分解為各類專項稽核，便于集中精力全面徹底的對被稽核審計事項進行稽核審計。
審計工作總結11
今年我的工作態度嚴謹認真，緊緊圍繞各項工作目標，堅持“依法審計、服務大局、圍繞中心、突出重點、求真務實”的審計工作方針，履行好崗位職責，在領導的關心和同事們的幫助支持下，較好地完成了各項工作任務，現將工作情況總結如下：
一、加強學習，培養提高自身綜合素質
完成有一名學校會計向專職教育內審人員的角色轉變。為了進一步提高自身綜合素質，更好地做好本職工作，發揮內審審計工作的重要職能，在實際工作中端正思想，進一步堅定信念，自覺抑制不正之風，毫不松懈地培養自己的綜合素質和能力，做一個合格的教育內審計人員。
二、強化技能，努力提高工作能力和水平
在日常工作中，我深切體會到，審計工作是一項專業性和實踐性很強的工作，隨著經濟結構及審計環境的飛速變化，對審計工作的要求也愈加嚴格，加強理論及業務學習是取得本職工作成果的重要方法，為此我認真學習了各項審計規定以及我局關于學校財務工作及教育經費管理等方面的.文件，認真領會精神實質，努力掌握審計業知識和理論知識以提高業務技能，提升審計工作能力和水平，提高審計工作質量和效率。
三、履行職責，圓滿完成各項工作任務
在此從事審計工作以來，得到局領導及同事的肯定。除了教育系統內審項目外，還圓滿地完成了領導交辦的臨時性工作，先后完成了實施國庫集中支付及教育財務集中核算后的報賬員培訓、包片學校的各類檢查、財務預決算的指導服務等工作。認真完成每項工作，不僅學到了不少知識，也積累了不少經驗，對審計工作能力有了一定的提高。
通過審計工作，使我認識到審計工作的重要性，進一步提高了思想政治素質，開闊了視野，拓寬了工作思路，增強了全局意識，在總結成績的同時，也認識到自己存在的不足，如工作不夠細致，看待問題不全面，剖析不深刻。在今后的工作中，我將進一步加強學習，努力拓展業務范圍和能力，不斷提高自身業務水平和綜合能力，以便適應更高層次審計監督工作的需要，更好地為審計工作發揮作用。
審計工作總結12
為推動審計查出問題整改落實，促進審計成果運用，xx縣審計局多措并舉積極推進審計整改工作，提升審計整改工作成效，切實做好審計工作“后半篇文章”，更好發揮審計“治已病、防未病”作用，有效維護審計監督的權威性和嚴肅性。
一是建立健全整改責任制。審計整改要實行一把手負責制度，將審計檢查發現問題的整改工作列入單位年度重點工作之中，做到審計整改有人抓、有人管、有人重視;建立審計整改問題臺賬，建立責任追究機制，促進審計整改落實到位;重點注意審計建議并盡可能采納，阻塞風險漏洞，防止問題再次發生。
二是強化整改過程管控。審計部門將各類審計檢查發現的問題建立審計問題事項庫，明確各項問題的整改措施、計劃完成時間，直接責任人及督導領導等信息。對審計發現的問題，要緊盯不放，督促整改，做到事事有回音、件件有落實，力爭審計問題整改率達到100%。
三是加強部門整改聯動。充分發揮審計部與紀檢監察部等部門的協同作用，強化職能部門職責，借助相關管理部門的力量，合力督促審計問題整改;與此同時，建立健全與干部、紀檢部門的信息共享聯動機制，加強溝通與聯系，確保審計整改各環節緊密銜接。
四是做好審計宣傳工作。定期開展審計宣傳活動，將單位審計過程中發現的'典型性、普遍性、傾向性問題進行深入剖析，以案例的形式予以呈現，精準解讀國家層面、單位層面的相關政策法規，強化單位內部員工，包括領導干部和基層員工對審計工作的認識，從思想上解決審計整改困惑，促使其從“要我改”向“我要改”的轉變。
審計工作總結13
近年來，合肥供電公司將強化內部審計作為加強企業精益化管理的“一號工程”。隨著企業發展方式的轉變，內部審計已成為企業的“免疫系統”，從以查錯糾弊為主的財務收支審計逐步深化為全面經濟效益審計。
合肥供電公司在深入分析企業管理需求的基礎上，根據企業生產經營特點，建立科學的內部審計指標體系。審計部門根據企業生產經營的關鍵控制點和階段性工作重點，有針對性地提出審計任務和工作計劃推薦，由審計、財務、營銷、紀檢監察等部門參加的審計工作聯席會議，定期通報審計管理工作的進展和審計成果運用狀況，研究解決審計工作中面臨的困難，對審計成果的建設性、適用性進行評價。透過有效的指標審計評價，調動和激發一線管理人員的工作用心性和主動性，從而實現企業整體的經營目標。
合肥供電公司還圍繞提升企業風險管理潛力開展審計工作。透過制定和完善審計制度，進一步保障內部審計對企業經營管理進行監督和評價的權力和職責，開展以風險為導向的審計計劃體系管理。透過風險評估和內控，優化資源配置，透過培育風險文化，營造良好的審計氛圍。例如，針對合肥市電網建設加快、輸變電工程量激增的現狀，合肥供電公司加大工程審計力度，重點分析工程建設管理中的風險點，將內部審計關口逐步前移，以工程決算審計為核心，實施事前項目審查、事中監督管理和事后造價控制的系統化工程審計模式，并打破審計區域限制，整合跨區域審計資源，將指標審計、全面審計、專項審計和任期審計有機結合、動態管理，全面消除了審計“盲區”。
一、加強過程管控提升內審質量
質量是審計工作的生命。合肥供電公司從制度、手段和成果管理等多個層面入手，全面提升內部審計工作質量。
在管理標準化方面，合肥供電公司以制度建設為抓手，在審計管理、內部控制、風險管理、考核評估等方面，制定和完善了21項管理辦法和實施方案，詳細規定審計年度計劃制定、方案設計、證據收集、底稿日志編寫、報告質量控制、檔案管理等全流程標準體系，逐步構成一整套行之有效的內部審計制度體系。
在信息化方面，隨著企業erp系統上線運行，erp系統豐富的信息量和強大的信息分析功能能夠大大助力審計工作。該公司審計人員用心學習erp流程操作、深化erp審計系統應用，著手開展erp環境下的項目審計工作。在此基礎上，合肥供電公司籌建了內部審計信息系統，按照資產從屬，自上而下梳理經濟業務流程，收集機構變動、人事調整、文件制度、財務報表、經濟活動分析報告等信息，透過系統設置，構成常態化、模式化的分析結論。這樣，就能夠在理解審計任務時，迅速帶給相關支撐資料。在日常管理中，能夠結合風險管理工作準確修正審計計劃，并為管理決策帶給系統化、多樣化的輔助信息，大大提高了審計工作效能。
為避免審計整改不到位、不徹底，以及被審計單位之間構成“整改信息孤島”等問題，合肥供電公司實施了審計成果的集成管理。審計部門將近年來檢查發現的問題和整改狀況按單位建檔，作為審計檔案資料庫的組成部分，輸入審計信息數據庫。同時，還建立信息綜合反饋制度，對歷年審計提出的意見和推薦的整改善展、措施落實、整改成效、推薦采納等狀況進行定期監控和報告。對近年來檢查發現的問題和整改狀況進行分析研究，發揮監審聯動機制作用，加大入庫信息的查辦和整改力度，把握共性，突出典型，實現審計成果的常態化管理、研究型管理。
此外，合肥供電公司還按照審計成果運用考核評價辦法和依法從嚴治企問責制度，將審計成果運用信息納入年度績效考核，與各部門和單位的主要負責人業績職責考核掛鉤。
透過增強內部審計規范化、信息化水平，加強成果應用，合肥供電公司審計項目的數量和質量逐年提高，內審效能明顯提升。，該公司共完成財務、管理類審計17項、工程類審計379項，提出各類審計意見和推薦120余條，促進企業增收節支1796。32萬元，真正發揮了審計在企業經營管理中的增值作用。
二、創新管理手段實現持續發展
合肥供電公司透過創新審計方法和手段，建立和完善審計人才儲備機制、項目后評估機制、工作成果轉化機制和創新培育機制，實現內部審計的可持續健康發展。
合肥供電公司主要負責人分管審計部，審計部門參與企業預算編制等經營管理工作，職能作用得到有效發揮。審計委員會職能分工和工作程序不斷改善和完善。透過理順管理體制，整合相關資源，建立規范、健全、順暢、可持續的審計執行體系，使企業上下對內部審計重要性的.認識和配合度進一步提高，內部審計氛圍日益濃厚。
審計任務需求和人力資源不足的矛盾一向是合肥供電公司關注并致力解決的問題。該公司在審計成員網絡的基礎上擴大建立了管理專家庫和審計人才庫，透過導師帶徒、項目主審競聘、審計人員評價、吸收多專業類類型的審計人員、對縣級公司項目主審開展項目督導等方式，開展了人才培育和儲備工作，大大提升了審計人員的工作潛力和項目質量。
另外，合肥供電公司還將評估確認結論應用到質量改善措施中，促進了高質量審計成果的涌現，并逐步推廣到整個企業活動的質量自我評估中，對完善企業內部治理結構、防范經營風險具有重要好處。
合肥供電公司還個性重視將工作實踐提煉轉化為理論成果，透過編寫審計案例和典型工作經驗、撰寫專題論文、開展課題研究等方式，推出了一系列理論成果。近年來，《依法治企環境下的審計成果管理》《對縣公司審計項目實施審計督導》等11篇論文分獲安徽省內部審計理論研討和安徽省電力公司管理創新多個獎項。
此外，合肥供電公司還建立了創新培育機制，包括跨行業信息收集、針對具體問題開展“頭腦風暴”、建立“大團隊”等程序和方法。去年以來探索開展的風險自評估工作、erp環境下的多模塊審計、在現場審計流程中引入作業指導書制度、多類型項目組合實施以及績效審計等工作，均在創新培育機制下取得了必須的成效。
審計工作總結14
一、上半年工作完成情況
1、完成了新的行政事業會計制度財務軟件的升級工作，確保與財政預決算要求相符；
2、完成了報廢固定資產的公開處理出售；
3、完成了20xx年5月1日以來三公經費專項檢查的自查工作；
4、完成了在職人員蛋糕券和電影券的詢價采購和發放工作；
5、完成了局交辦的各項中心工作。
二、上半年原農委預算外開支情況
上半年共發生無明確預算的'開支405。2萬元（日常開支90。5萬元，編外人員待遇86。1萬元，改制事業人員44。8萬元，扶貧、慰問9。3萬元，專項活動20。1萬元，車輛運行24。7萬元，水電信網15萬元，招待費38。0萬元，職工工作餐24。0萬元，食堂人員工資7。6萬元，食堂維修、天燃氣0。4萬元，事業人員上下班交通費44。7萬元），其中：在區級財政項目中列支30。7萬元（含日常開支13。3萬元，車輛運行6。6萬元，水電信網8。3萬元，招待費2。5萬元）；在上級財政支農項目中列支82。4萬元（含日常開支24。6萬元，專項活動1。1萬元，車輛運行18。1萬元，水電信網6。1萬元，招待費32。5萬元）；自籌資金列支292。1萬元（含日常開支52。5萬元，編外人員待遇86。1萬元，改制事業人員44。8萬元，扶貧、慰問9。3萬元，專項活動19萬元，水電信網0。6萬元，招待費3。1萬元，職工工作餐24。0萬元，食堂人員工資7。6萬元，食堂維修、天燃氣0。4萬元，事業人員上下班交通費44。7萬元），上半年預算內人頭經費可用資金172。9萬元，另外自籌可用資金433萬元，合計605。9萬元，減去上半年已開支的292。1萬元，尚有可用資金313。8萬元。
三、下半年工作打算
1、繼續加強預算外支出管控，及時做好各項開支的統計匯報工作，確保正常運轉；
2、做好原農工辦、農委、農機局、農開局工會財務帳的合并工作；
3、做好20xx年決算公開上網公示工作；
4、配合審計局做好趙文瀾局長的離任審計工作；
5、繼續做好機構改革涉及的資產清理及辦公家具設備的配置工作；
6、與各業務科室站對接，確保應收的款項及時收回。利用各科室站工作亮點、特色向上爭取工作經費。通過各科室站與各科研院所合作項目爭取工作經費。
審計工作總結15
20xx年工作總結
審計科
經過科室人員一起認真討論、研究，通過與汪書記和宋局長匯報、溝通，結合我局實際，我們繼續堅持圍繞中心服務大局，不斷增強責任與服務意識，以加強管理為中心，以防范風險為重點，發揮內部審計在規范會計基礎工作、提高財務信息質量、維護財經紀律、加強管理等方面的積極作用，積極開展審計工作，較好地完成了年度目標任務。現將20xx年的工作匯報如下：
一、工作目標完成情況
根據年度工作目標，2015年安排審計項目5項，實際完成11項,超計劃完成6項。分別開展了離任經濟責任審計2項、財務收支審計3項、專項資金審計調查2項、局屬單位事轉企后的產權歸屬問題（1999年—2013年）的審計3項及后續審計等審計事項, 完成我局“銀行存款—建行房信部”賬戶（1993年—2001年）核查更正的處理意見，提出審計建議27條。通過審計，理順了關系，完善了制度，促進了工作，真正做到了“一審、二幫、三促進”的原則。充分發揮了內審工作為公路事業健康持續發展保駕護航的作用。
一是以規范管理為目標，深化財務收支審計
今年以來,審計科先后完成了對漯河市公路管理局吳城超限站2014年度的財務收支審計,嚴格按照“有預算不超支,無預算不開支”的原則,詳細檢查了該站財務收支的合法性、合規性、效益性等,有針對性的提出了審計建議3條,充分發揮了內審工作的監督服務職能。
二是以提高效益為主線，注重專項資金審計調查
按照年初工作目標,審計科用兩個月的時間對舞陽縣公路局、召陵區公路局2014年度的賬目進行了公路專項資金審計調查,對專項資金是否做到按預算執行，是否量入為出、專款專用,有無擠占、挪用現象及資金的使用是否達到預期目的進行了有針對性的全面檢查,對檢查中發現的問題進行歸類,提出整改意見8條,確保專項資金使用到位、合理。
三是以政績評價為重點，推進經濟責任審計
根據局領導的臨時工作要求,我們及時開展經濟責任審計,以被審單位經濟發展狀況為基礎,通過審計監督的積極作用,提高干部隊伍正確履責的自律性。我們先后對袁集超限站責任人任期內（20xx年7月1日至20xx年12月18日）以及三丁超限站責任人任期內（20xx年6月12日至20xx年12月18日）的資產、負債及主要經濟指標的完成情況、資產保值增值情況、內控制度是否健全等方面進行了認真理性的梳理、分析、總結,共提出審計意見12條,做到審計報告提出的意見和建議具體、中肯,全面、客觀、公正地評價了主要負責同志的任期經濟責任,使經濟責任審計成為正確評價負責人任期政績的重要依據。
四是強化制度建設。
按照20xx年“創新規范年”活動安排，我們認真討論研究、修改完善并對科室制定的工作制度進行了查漏補缺，新制定《內部審計責任追究暫行辦法》，通過采取相應措施揭示問題促進整改、推動完善制度，減少問題產生的根源，降低問題發生的`幾率。制定責任追究辦法，就是要充分發揮審計監督作用，就是要堅決制止屢審屢犯、審后反彈現象。
二、工作中取得的一流成績、亮點工作及創新工作
（一）工作中取得的一流成績：
年初以來，我們正確把握監督與服務的關系，寓監督于服務之中是搞好內審工作的根本。實踐證明，內審監督必須緊緊圍繞公路建設這個中心，把發展作為工作的出發點和落腳點，審計才有為有位。監督只是手段，服務才是目的。因此，我們在工作中，堅持“從嚴查賬，從寬處理，完善制度，加強管理”的審計理念，把審計目標定位于通過審計，使被審單位加強內部管理，不出和少出問題上，讓審計成為違規違紀問題的“防疫站”，注意擺正自己的位置，具體把握和正確處理審計監督和審計服務的辨證關系，講服務不是不講監督，講監督不是只看力度，講力度不是只看處理意見。對審計查出的問題，以有利于公路事業發展為標準，分類排隊，區別對待。在對已審項目的審計過程中，我們就較好地把握了這些關系，為被審單位出具了完善各項內部控制制度，加強內部管理的意見。
（二）亮點工作：
強化內部控制制度評價。無論是財務收支審計、專項審計調查還是離任經濟責任審計,我們對各單位內控制度體系的建立健全和是否有效執行都進行了認真梳理,針對各類經濟活動的業務處理流程,系統分析經濟活動可能存在的風險,尋找失控點和盲點,及時提出合理化建議和意見,從而促進完善內部控制,達到消除風險、清除隱患、堵塞漏洞的目的。
（三）創新工作：
一是在工程項目審計方面有所創新。工程項目審計，是我局以往審計工作的空白點。今年我們將以服務大局為已任，抓好S238常付線及S330逍白線安保工程建設項目的審計。在工程建設項目中著力對項目資金來源及到位情況、項目資金的使用情況、項目資金預算執行情況、以及以及工程項目完成情況等重點環節的審計，熟悉工程的工藝流程和施工工序，掌握第一手資料，以保證工程數據的全面性、準確性。尤其是工程計量表，要有目的的與現場實際發生工程量相比較，使各項數據之間、數量與實際之間能互相印證和銜接。通過對工程項目的工程質量、資金撥付及國有資產的安全完整等方面進行審計，更好地體現審計工作對工程建設的保障、監督、服務與促進作用。
二是在建立審計項目電子化檔案上有所創新。在審計項目全部程序結束后,完成審計項目從審計性質、基本情況、賬面情況、審計結果、存在問題及建議、審計評價、責任認定到整改情況的所有信息電子化,也就是在完成紙質檔案的同時建立一套簡化的電子化檔案,其優勢有三：一是方便快速查閱；二是方便橫向縱向對比。
三是能及時發現共性問題或現象,便于有針對性的提出解決方案。
三、存在的問題
通過科室人員共同分析討論，我們發現工作中存在有三個問題：一是綜合性審計人才缺乏。這是我們審計科的硬傷，人員構成主要來自于會計專業，大部分都只懂財務，不懂工程，所以要想審計一個工程項目很難達到預期目的，不利于審計范圍的拓展；二是被審單位整改措施落實不到位。在審計實踐中可以看出，部分被審單位“屢審屢犯”問題比較突出，甚至“老毛病”未改，又添“新毛病”。
四、20xx年工作的基本思路、工作打算及措施
（一）20xx年，按照我局“項項工作爭一流、重點工作有突破、整體工作上臺階”的總體要求，結合單位的中心工作和重點工作，我們確定今年審計工作的基本思路是：以服務全局為目的，以審計創新為動力，以加強審計成果運用為核心，以提升審計質量為基礎，以“人、法、技”建設為保障，全面提高依法審計能力和審計工作水平，最大限度地發揮審計工作的服務、管理、監督和評價職能，為公路事業健康發展保駕護航。
（二）20xx年工作打算：
一是繼續把握好監督與服務的關系，不斷規范審計行為，提高審計質量，充分發揮審計職能；
二是進一步規范審計程序，不斷提高審計意見和建議的可操作性，擴大審計成果的轉化和使用；
三是完成漯河市廣源公路勘察設計院、漯河市信運監理咨詢有限公司以及河南誠達公路工程檢測有限公司2015年度財務收支情況的審計；
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