風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃

　　光陰的迅速，一眨眼就過去了，我們又將接觸新的知識(shí)，學(xué)習(xí)新的技能，積累新的經(jīng)驗(yàn)，做好計(jì)劃，讓自己成為更有競(jìng)爭(zhēng)力的人吧。那么計(jì)劃怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？下面是小編為大家收集的風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃，僅供參考，大家一起來看看吧。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃1

　　20xx年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將按照xx行確定的"xxxxx，xxxxx"戰(zhàn)略目標(biāo)，堅(jiān)持以規(guī)范管理為基礎(chǔ)，以風(fēng)險(xiǎn)管控為核心，以開拓創(chuàng)新為動(dòng)力，充分借鑒和吸取往年風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，克服人員少、事情多、管理難、任務(wù)重等實(shí)際困難，把握信貸資管理風(fēng)險(xiǎn)分類、不良貸款管理和貸審會(huì)職能發(fā)揮等三項(xiàng)重點(diǎn)工作任務(wù)，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題和不足，創(chuàng)新性開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，全力以赴為實(shí)現(xiàn)20xx年各項(xiàng)運(yùn)營(yíng)目標(biāo)提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。結(jié)合實(shí)際，制定以下20xx年銀行風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作計(jì)劃：

　　為促進(jìn)XX農(nóng)村商業(yè)銀行有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱“本行”)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，切實(shí)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制，推行全面風(fēng)險(xiǎn)管理，有效防范各類風(fēng)險(xiǎn)，確保安全穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)指引》等法律法規(guī)和審慎監(jiān)管的要求，制定本方案。

　　第二條本行風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)：

　　(一)確保持續(xù)發(fā)展，將風(fēng)險(xiǎn)管理納入本行整體發(fā)展戰(zhàn)略，通過風(fēng)險(xiǎn)管理促進(jìn)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn);

　　(二)確保審慎合規(guī)經(jīng)營(yíng)，嚴(yán)格遵循有關(guān)法律法規(guī)，符合監(jiān)管要求;

　　(三)確保風(fēng)險(xiǎn)可控，在可承受范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)、收益與發(fā)展的合理匹配。

　　第三條本行風(fēng)險(xiǎn)管理遵循的原則：

　　(一)全面性原則。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督的全過程，覆蓋所有業(yè)務(wù)、所有部門及崗位和所有操作環(huán)節(jié);

　　(二)適應(yīng)性原則。風(fēng)險(xiǎn)管理與機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險(xiǎn)水平相適應(yīng)，并根據(jù)發(fā)展?fàn)顩r適時(shí)調(diào)整，以合理的成本實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo);

　　(三)獨(dú)立性原則。風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)、人員和報(bào)告路線應(yīng)單獨(dú)設(shè)置，對(duì)業(yè)務(wù)職能予以制衡;

　　(四)融合發(fā)展原則。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與業(yè)務(wù)發(fā)展緊密結(jié)合，以風(fēng)險(xiǎn)管理推動(dòng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展，確保機(jī)構(gòu)價(jià)值的長(zhǎng)期提高。

　　第二章風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

　　第四條本行的風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)應(yīng)分工明確、職責(zé)清晰、相互制衡、運(yùn)行高效的，保證風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線的獨(dú)立性和專業(yè)性。

　　第五條董事會(huì)負(fù)責(zé)建立和保持有效的'風(fēng)險(xiǎn)管理體系，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任，主要風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括：

　　(一)決定整體風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理政策、風(fēng)險(xiǎn)限額和重大風(fēng)險(xiǎn)管理制度;

　　(二)領(lǐng)導(dǎo)本行在法律和政策的框架內(nèi)審慎經(jīng)營(yíng)，明確風(fēng)險(xiǎn)偏好并設(shè)定可承受的風(fēng)險(xiǎn)水平;

　　(三)批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置方案;

　　(四)確保高級(jí)管理層采取必要的措施識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)高級(jí)管理層執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策情況實(shí)施評(píng)價(jià);

　　(五)組織評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理體系充分性與有效性。

　　第六條董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

　　第七條監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建立和運(yùn)行，主要風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括：

　　(一)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層是否履行了建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系職責(zé);

　　(二)監(jiān)督董事會(huì)、高級(jí)管理層是否履行了風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé);

　　(三)對(duì)高級(jí)管理層執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理政策情況實(shí)施檢查;

　　(四)要求董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員糾正其損害機(jī)構(gòu)整體利益的行為并監(jiān)督執(zhí)行。

　　第八條高級(jí)管理層是本行風(fēng)險(xiǎn)管理的執(zhí)行主體，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括：

　　(一)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)制定的風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，制定覆蓋全部業(yè)務(wù)和管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和程序;

　　(二)推動(dòng)建立識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)并控制風(fēng)險(xiǎn)的程序和機(jī)制，采取適當(dāng)?shù)囊?guī)避風(fēng)險(xiǎn)、緩釋風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)和分散風(fēng)險(xiǎn)的方法和措施;

　　(三)提出業(yè)務(wù)部門與風(fēng)險(xiǎn)管理部門的設(shè)置方案，保證風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)職責(zé)得到有效履行;

　　(四)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的充分性與有效性進(jìn)行監(jiān)測(cè)、評(píng)估和改進(jìn);

　　(五)按照董事會(huì)要求定期或不定期向董事會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)狀況、采取的管理措施以及風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)短期規(guī)劃等情況。

　　第九條設(shè)置首席控制風(fēng)險(xiǎn)官，首席風(fēng)險(xiǎn)控制官負(fù)責(zé)分管風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l線工作，不得分管前臺(tái)業(yè)務(wù)工作，直接對(duì)行長(zhǎng)負(fù)責(zé)。

　　第十條設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)組織建立和實(shí)施本行風(fēng)險(xiǎn)管理體系，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)的統(tǒng)一管理，該部門與業(yè)務(wù)部門保持獨(dú)立。主要職責(zé)包括：

　　(一)擬訂或組織擬訂各類風(fēng)險(xiǎn)管理的政策和制度;

　　(二)組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的政策、制度和流程的執(zhí)行效果進(jìn)行檢查評(píng)估;

　　(三)研究確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、計(jì)量、監(jiān)控和緩釋方法;

　　(四)研究提出本行的重大風(fēng)險(xiǎn)限額;

　　(五)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和分析，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度進(jìn)行報(bào)告;

　　(六)對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審查，提出風(fēng)險(xiǎn)審查意見;

　　(七)對(duì)客戶信用等級(jí)評(píng)定及資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行審查;

　　(八)牽頭推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的建設(shè);

　　(九)向業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門或分支機(jī)構(gòu)委派風(fēng)險(xiǎn)管理人員，委派的風(fēng)險(xiǎn)管理人員獨(dú)立實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)審查。

　　第十一條合理劃分風(fēng)險(xiǎn)管理部門職能與合規(guī)、法律、信息科技及其他專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理職能之間的界線，建立并完善風(fēng)險(xiǎn)管理的信息交流反饋與分工協(xié)作機(jī)制。

　　第十二條各業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)部門是本行風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，負(fù)責(zé)本部門和本部門業(yè)務(wù)條線風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，對(duì)本部門和本業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)第一責(zé)任。

　　第三章風(fēng)險(xiǎn)管理政策和程序

　　第十三條根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)、原則和要求，制定覆蓋所有業(yè)務(wù)和管理環(huán)節(jié)的政策和程序，建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系。

　　第十四條根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略，確定風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定風(fēng)險(xiǎn)管理政策。風(fēng)險(xiǎn)管理政策應(yīng)與本行的發(fā)展規(guī)劃、資本實(shí)力、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力相適應(yīng)，符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求。

　　第十五條風(fēng)險(xiǎn)管理政策應(yīng)涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理的主要方面，并保證連續(xù)性、穩(wěn)定性和適應(yīng)性，主要內(nèi)容包括：

　　(一)風(fēng)險(xiǎn)管理組織、職責(zé)和權(quán)限安排;

　　(二)可以開展的業(yè)務(wù);

　　(三)可以采取的風(fēng)險(xiǎn)管理策略和方法;

　　(四)能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平;

　　(五)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理限額，包括信用風(fēng)險(xiǎn)限額、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)限額和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額等;

　　(六)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制程序;

　　(七)采取壓力測(cè)試的情形與范圍;

　　(八)風(fēng)險(xiǎn)管理信息的報(bào)告路徑;

　　(九)對(duì)重大和突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理方案。

　　第十六條根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策，建立覆蓋風(fēng)險(xiǎn)管理重要環(huán)節(jié)的程序和方法，至少包括以下方面：

　　(一)對(duì)各類主要風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估的程序和方法;

　　(二)對(duì)各類主要風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量程序和方法;

　　(三)對(duì)各類主要風(fēng)險(xiǎn)的緩釋或控制的程序和方法;

　　(四)對(duì)各類主要風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)程序和方法;

　　(五)對(duì)各類主要風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)告程序和方法。

　　第十七條業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)管理政策應(yīng)符合資本約束與監(jiān)管要求。針對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)展和風(fēng)險(xiǎn)變化，應(yīng)制定保持資本水平、提取減值準(zhǔn)備的規(guī)劃。

　　第十八條逐步建立并保持壓力測(cè)試程序和方案，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r、外部環(huán)境變化和監(jiān)管要求，不定期開展壓力測(cè)試，預(yù)防極端事件可能帶來的沖擊。希望這些計(jì)劃中，銀行風(fēng)險(xiǎn)管理能給更上一個(gè)臺(tái)階。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃2

　　風(fēng)險(xiǎn)管理部是一家公司或組織的管理中心，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理策略，確保公司或組織能夠在高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境中順利運(yùn)營(yíng)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，該部門需要制定一份有效的工作計(jì)劃，以確保能夠開展規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。本文將介紹一個(gè)典型的風(fēng)險(xiǎn)管理部工作計(jì)劃，內(nèi)容詳細(xì)、具體且生動(dòng)豐富。

　　1.目標(biāo)

　　風(fēng)險(xiǎn)管理部門的主要目標(biāo)是幫助公司或組織降低風(fēng)險(xiǎn)并提升業(yè)務(wù)效率。為此，工作計(jì)劃需要包含以下內(nèi)容：

　　1.1 確定風(fēng)險(xiǎn)

　　第一步是確定可能影響公司或組織的所有風(fēng)險(xiǎn)。這包括內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)，例如公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)定性、政策變化、自然災(zāi)害等。風(fēng)險(xiǎn)的確定需要在整個(gè)組織內(nèi)建立一個(gè)廣泛的共識(shí)，并與關(guān)鍵干部和主要利益相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商。

　　1.2 評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)

　　在確定了所有潛在風(fēng)險(xiǎn)后，我們需要對(duì)它們進(jìn)行評(píng)估和分類。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)包括風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性、發(fā)生概率、以及影響范圍等。評(píng)估的目的是確定最具有影響力的風(fēng)險(xiǎn)，并制定應(yīng)對(duì)策略。

　　1.3 制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

　　制定一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略是任何風(fēng)險(xiǎn)管理部門的主要職責(zé)。這包括制定風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃、應(yīng)急預(yù)案和危機(jī)管理計(jì)劃。我們需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分配優(yōu)先級(jí)，并確定應(yīng)對(duì)措施并實(shí)施。同時(shí)，通過與其他部門的合作來促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的執(zhí)行，確保所有部門了解如何響應(yīng)事件，并可以及時(shí)有效地采取行動(dòng)。

　　2.運(yùn)營(yíng)計(jì)劃

　　2.1 管理風(fēng)險(xiǎn)

　　管理風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的核心組成部分。風(fēng)險(xiǎn)管理人員需要定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，并采取必要的防范措施。我們需要建立一個(gè)監(jiān)控系統(tǒng)來識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。

　　2.2 應(yīng)急響應(yīng)

　　想要有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，我們需要為各種緊急情況制定應(yīng)急預(yù)案。在制定預(yù)案時(shí)，我們需要確定關(guān)鍵操作的響應(yīng)流程、必要的通訊設(shè)備以及必要的培訓(xùn)活動(dòng)。同時(shí)我們需要定期的.模擬演練來檢查預(yù)案的有效性，并對(duì)其進(jìn)行改進(jìn)。

　　2.3 監(jiān)控進(jìn)展

　　風(fēng)險(xiǎn)管理旨在確保業(yè)務(wù)在一個(gè)安全、穩(wěn)定的環(huán)境中順利運(yùn)營(yíng)。為了達(dá)成這一目標(biāo)，我們需要定期的監(jiān)測(cè)和記錄風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)展，并對(duì)其進(jìn)行報(bào)告。這可以幫助我們及時(shí)發(fā)現(xiàn)任何變化，以便采取必要的措施。

　　3.績(jī)效評(píng)估

　　我們需要定期的制定績(jī)效表現(xiàn)指標(biāo)，以便評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理部門的有效性。在評(píng)估績(jī)效方面，我們需要考慮以下幾個(gè)方面：

　　3.1 實(shí)行的策略

　　我們需要評(píng)估所制定的策略是否能夠顯著降低風(fēng)險(xiǎn)，并在實(shí)踐中發(fā)揮作用。

　　3.2 整體風(fēng)險(xiǎn)降低的程度

　　我們需要評(píng)估在風(fēng)險(xiǎn)管理策略的實(shí)施下，整體風(fēng)險(xiǎn)降低程度是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)。

　　3.3 應(yīng)急響應(yīng)的效率

　　對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急響應(yīng)，我們需要評(píng)估其效率和應(yīng)對(duì)速度，并基于結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。

　　4.參與者

　　風(fēng)險(xiǎn)管理部門工作計(jì)劃需要涉及的參與者包括全公司所有員工和業(yè)務(wù)伙伴，以確保所有員工理解風(fēng)險(xiǎn)管理策略的目標(biāo)和目的。我們需要與其他部門緊密協(xié)作，例如安全團(tuán)隊(duì)、IT團(tuán)隊(duì)和法律團(tuán)隊(duì)，以確保制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略的有效性，最大程度地降低風(fēng)險(xiǎn)。

　　5.總結(jié)

　　風(fēng)險(xiǎn)管理部門的工作計(jì)劃是確保公司或團(tuán)隊(duì)在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境時(shí)能夠保持穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的重要工具。工作計(jì)劃應(yīng)包含 comprehensive，詳盡、明晰的策略、目標(biāo)、項(xiàng)目和績(jī)效評(píng)估的計(jì)劃和程序。最后，通過與其他相關(guān)部門的協(xié)作和有效的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，風(fēng)險(xiǎn)管理部門可以確保公司或組織在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)能夠準(zhǔn)備充分，有效地最小化業(yè)務(wù)中的損失和風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃3

　　20xx年全省稅收數(shù)據(jù)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理工作的總體要求是：圍繞組織收入目標(biāo)，以數(shù)據(jù)管理為基本保障，以提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力為重點(diǎn)，以大企業(yè)稅收管理為引領(lǐng)，加強(qiáng)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合，進(jìn)一步提高管理質(zhì)效。

　　一、優(yōu)化涉稅數(shù)據(jù)管理

　　(一)改進(jìn)數(shù)據(jù)質(zhì)量管理方式。建立數(shù)據(jù)質(zhì)量服務(wù)提醒機(jī)制，重點(diǎn)開展對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、企業(yè)所得稅匯算清繳申報(bào)、土地增值稅項(xiàng)目清算申報(bào)等涉稅數(shù)據(jù)質(zhì)量的校驗(yàn)提醒工作;梳理、整合、完善大集中系統(tǒng)前端邏輯校驗(yàn)規(guī)則，制定前端邏輯校驗(yàn)審核清單并適時(shí)發(fā)布。

　　(二)優(yōu)化第三方數(shù)據(jù)采集。大力推動(dòng)政府和相關(guān)部門構(gòu)建涉稅信息交換機(jī)制，充分發(fā)揮主觀能動(dòng)性，以風(fēng)險(xiǎn)管理需求為導(dǎo)向，遵循必要、有效的原則，積極獲取“為我所用”的第三方數(shù)據(jù);努力探索基于互聯(lián)網(wǎng)等網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)采集涉稅數(shù)據(jù)，充分滿足稅收風(fēng)險(xiǎn)管理的需要;全面應(yīng)用第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，修訂和完善第三方數(shù)據(jù)采集目錄和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范數(shù)據(jù)采集和處理。

　　(三)完善風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)支撐。依托大集中系統(tǒng)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)和全省第三方數(shù)據(jù)管理平臺(tái)，完善稅收風(fēng)險(xiǎn)管理主題數(shù)據(jù)庫(kù)，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)來源，提高識(shí)別效率;根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，有針對(duì) — 1 —性地補(bǔ)充采集部分涉稅數(shù)據(jù)，為提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力提供數(shù)據(jù)支撐。

　　二、提升稅收風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力

　　(四)完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度。在認(rèn)真研究論證的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善和細(xì)化稅收風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、等級(jí)排序及推送管理機(jī)制，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理。

　　(五)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃管理。加強(qiáng)部門間溝通協(xié)作，充分發(fā)揮各業(yè)務(wù)處室的專業(yè)特長(zhǎng)，從各處室職能角度，結(jié)合政策落實(shí)和年度工作重點(diǎn)，利用歸集加工的內(nèi)外部數(shù)據(jù)，科學(xué)分析全省稅收風(fēng)險(xiǎn)分布的重點(diǎn)地區(qū)、行業(yè)、稅種、事項(xiàng)等，提高風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃與組織稅收收入的契合度。

　　(六)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。依托各業(yè)務(wù)處室開展對(duì)稅收政策的梳理分析，逐步形成分行業(yè)、分稅種和分特定事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)特征庫(kù);配合各業(yè)務(wù)處室對(duì)全省風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系的應(yīng)用情況開展周期性的評(píng)估、清理、優(yōu)化和補(bǔ)充，做好指標(biāo)分類分級(jí)管理與反饋結(jié)果分析，形成風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)動(dòng)態(tài)管理;組織開展全省重點(diǎn)模型和指標(biāo)建設(shè)，擴(kuò)充第三方數(shù)據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供支撐。

　　(七)突出人機(jī)結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析。強(qiáng)化對(duì)系統(tǒng)自動(dòng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的人工分析與驗(yàn)證，努力提高風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性;研究制定稅源信息反饋管理規(guī)范，將基層分局掌握的稅源信息有效地轉(zhuǎn)化為稅收風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)信息。

　　(八)強(qiáng)化稅收風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)管理。依據(jù)省局出臺(tái)的稅收風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，兼顧納稅人稅法遵從狀況，合理推送應(yīng)對(duì)任務(wù)，滿足基— 2 —

　　層稅源管理和組織收入的需要;完善風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，做好風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和應(yīng)對(duì)策略的解釋與輔導(dǎo);加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)效能的分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)質(zhì)量和風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)上存在的問題，并認(rèn)真加以改進(jìn)。

　　三、深化大企業(yè)稅收管理與服務(wù)

　　(九)完善大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制。全面落實(shí)《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于總局和省局定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施意見》，推進(jìn)大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)范、有序、高效開展。

　　(十)深化大企業(yè)分集團(tuán)和分事項(xiàng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理。做好總局20xx年相關(guān)企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)工作，同時(shí)對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓、跨境投資、關(guān)聯(lián)交易等重大事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控;繼續(xù)完成總局20xx年8戶企業(yè)集團(tuán)的'風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和總結(jié)反饋階段工作，督促企業(yè)做好整改，適時(shí)將8戶企業(yè)集團(tuán)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果推廣到行業(yè)的其他企業(yè)集團(tuán);做好20xx年省局2戶定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理后續(xù)工作。

　　(十一)建立健全大企業(yè)

　　稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制。研究建立定點(diǎn)聯(lián)系企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制，制定分行業(yè)、分集團(tuán)的大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指引;研究建立大企業(yè)稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控測(cè)試指標(biāo)體系，引導(dǎo)幫助大企業(yè)健全內(nèi)控機(jī)制，防范稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

　　(十二)妥善處理大企業(yè)的涉稅訴求。收集了解大企業(yè)涉稅訴求，做好與相關(guān)部門和主管稅務(wù)機(jī)關(guān)的溝通協(xié)調(diào)，做到規(guī)范受理、認(rèn)真處理、及時(shí)回復(fù);對(duì)納稅人普遍反映的涉稅問題，要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)并努力實(shí)現(xiàn)稅法適用的確定性和執(zhí)行的統(tǒng)一性。

　　(十三)加快推進(jìn)大企業(yè)稅收管理平臺(tái)建設(shè)。針對(duì)大企業(yè)的特 — 3 —

　　點(diǎn)，建立大企業(yè)財(cái)務(wù)帳套等信息采集機(jī)制，完善大企業(yè)涉稅數(shù)據(jù)常態(tài)化報(bào)送管理，強(qiáng)化大企業(yè)第三方數(shù)據(jù)與涉稅情報(bào)采集，形成完整、規(guī)范、統(tǒng)一的集團(tuán)一戶式基礎(chǔ)信息庫(kù);完善現(xiàn)有系統(tǒng)和軟件功能，滿足集團(tuán)名冊(cè)管理、個(gè)性化服務(wù)、遵從評(píng)價(jià)和業(yè)務(wù)協(xié)作等管理需要。

　　四、進(jìn)一步做好涉稅舉報(bào)管理工作

　　(十四)加強(qiáng)涉稅舉報(bào)日常管理。按照《江蘇省地方稅務(wù)局關(guān)于稅收違法行為檢舉管理工作有關(guān)問題的通知》要求，加強(qiáng)對(duì)檢舉信息的研究、分析與運(yùn)用，推進(jìn)涉稅舉報(bào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的融合，規(guī)范稅收違法行為檢舉受理、處理、告知等各環(huán)節(jié)管理。

　　(十五)提升涉稅舉報(bào)信息化管理水平。編寫涉稅舉bao信息化管理需求，開發(fā)稅收違法行為檢舉管理工作平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)不同部門、不同層級(jí)間檢舉案件轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦的流程化處理，推進(jìn)涉稅舉報(bào)資料電子化檔案管理，提高管理效率。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃4

　　一、日常監(jiān)督計(jì)劃

　　（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

　　（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

　　1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

　　2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

　　3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

　　4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

　　5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的.參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

　　6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

　　7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲(chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確保基金的保值增值；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

　　（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問詢等。

　　（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí)。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評(píng)估計(jì)劃

　　本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

　　（一）自查階段（8月30日前完成）

　　1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。

　　2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

　　3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

　　（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

　　對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實(shí)，積極整改。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃5

　　為了公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，建立規(guī)范、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運(yùn)行，提高經(jīng)營(yíng)管理水平，在與公司企業(yè)文化、經(jīng)營(yíng)理念和企業(yè)價(jià)值觀匹配的前提下，在《東方商務(wù)管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導(dǎo)下，根據(jù)本部門的職責(zé)和崗位職責(zé)，制定本會(huì)計(jì)年度內(nèi)和下半年工作計(jì)劃，具體內(nèi)容如下：

　　一是風(fēng)險(xiǎn)控制管理體系和流程，目標(biāo)就是初步建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，預(yù)防和降低公司的風(fēng)險(xiǎn)。在8月份，草擬好風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度，并報(bào)上層審議;規(guī)范投資管理操作流程和風(fēng)險(xiǎn)控制流程，在投資風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等方面的控制流程有系統(tǒng)總結(jié)并成文，征求意見并修改;建立完善的.內(nèi)部控制規(guī)范、重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

　　二是認(rèn)真學(xué)習(xí)法律知識(shí)，特別是與公司項(xiàng)目相關(guān)的新的法律、法規(guī)，及時(shí)更新自己的知識(shí)。可以通過網(wǎng)絡(luò)或書本的途徑，也可以在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，每個(gè)月有一兩次部門的學(xué)習(xí)、交流會(huì)議。開展學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的研討會(huì)，學(xué)習(xí)優(yōu)秀企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的經(jīng)驗(yàn)，提高工作能力和綜合素質(zhì)。

　　三是落實(shí)部門崗位職能，明確專人負(fù)責(zé)的可能風(fēng)險(xiǎn)范圍;收集風(fēng)險(xiǎn)管理的初始信息，每月清理查找存在風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估;監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強(qiáng)日常的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督;制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略，提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。

　　四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調(diào)工作，當(dāng)各部門開展項(xiàng)目討論時(shí)，通知風(fēng)險(xiǎn)控制部參與進(jìn)來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，爭(zhēng)取公司利益最大化。每個(gè)月一次對(duì)每個(gè)部門的項(xiàng)目作個(gè)銜接，對(duì)其中有可能涉及到的風(fēng)險(xiǎn)提出一些意見，并作總結(jié)。

　　五是對(duì)合同的審核要做到事前準(zhǔn)備，規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)招商部門丹尼斯的項(xiàng)目在合同簽訂前要對(duì)相關(guān)項(xiàng)目做些調(diào)查，并從網(wǎng)上學(xué)習(xí)同類項(xiàng)目涉及公司利益的重要條款，對(duì)一些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)做到心中有數(shù)，并把意見與招商部溝通，做好應(yīng)對(duì)措施，以免陷入被動(dòng)。并且按照規(guī)定流程辦理相關(guān)法律事務(wù)。

　　六是部門的人員要工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，明確自己的崗位職責(zé)，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對(duì)公司的忠誠(chéng)度和職業(yè)操守的品格。

　　希望在下半年，新成立的風(fēng)險(xiǎn)控制部將在公司領(lǐng)導(dǎo)的指揮下，認(rèn)清形勢(shì)、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)為目標(biāo)，努力完成部門各項(xiàng)工作計(jì)劃，為公司發(fā)展邁上新臺(tái)階而努力奮斗。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃6

　　20xx年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊緊圍繞公司“有價(jià)值、高質(zhì)量、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過持續(xù)推動(dòng)償二代各項(xiàng)規(guī)則落地實(shí)施、加強(qiáng)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管控以及組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估等多項(xiàng)舉措，有序開展、穩(wěn)步推進(jìn)，為公司健康、持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計(jì)劃匯報(bào)如下：

　　一、20xx年上半年工作總結(jié)

　　(一)抓好償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重點(diǎn)工作

　　1、認(rèn)真開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作。依據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn)，全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)估，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告》。經(jīng)評(píng)估，20xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

　　20xx年SARMRA自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論，對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案，明確整改計(jì)劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限，風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

　　2、認(rèn)真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿;定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測(cè)試模型使用假設(shè)的合理性等。

　　3、完成償二代績(jī)效考核得分測(cè)算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績(jī)效考核辦法(試行)》(保法〔20xx〕520號(hào))，結(jié)合20xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核工作，完成了績(jī)效考核得分測(cè)算。

　　4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》。

　　(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

　　1、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示。接到董事長(zhǎng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的工作批示后，風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視，與投資管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的初步溝通會(huì)議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對(duì)落實(shí)董事長(zhǎng)批示提出建議方案。

　　2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。20xx年上半年，已審批回購(gòu)、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

　　3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目，明確對(duì)內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績(jī)效考核的`要求。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求，梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評(píng)估工作。

　　(三)組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

　　1、組織開展中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。20xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(資金部函〔20xx〕4號(hào))，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下，對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查，并擬訂了排查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查，公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

　　2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(保發(fā)〔20xx〕507號(hào))，組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

　　(四)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作

　　1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告。依據(jù)《公司20xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公司20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司20xx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。對(duì)于異常指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告、報(bào)表，按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。

　　2、完成20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)審批通過。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織20xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對(duì)20xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào);對(duì)20xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析;對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。

　　3、完成20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉(cāng)情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，擬訂了《20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至20xx年末，公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè)，無重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè)，其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少，上期提示的資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。

　　4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等;向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。

　　二、20xx年下半年工作計(jì)劃

　　20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照I類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：

　　(一)繼續(xù)做好償二代風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作

　　1、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展20xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))，今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查期間，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作，按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

　　2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

　　3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性，編制《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。

　　4、組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計(jì)劃組織相關(guān)部門開展保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。

　　(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

　　1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。

　　下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核;

　　二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測(cè)各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，最大限度減少公司損失。

　　3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。

　　下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃7

　　根據(jù)《自治區(qū)地方稅務(wù)局征管和科技發(fā)展處關(guān)于落實(shí)20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃的通知》(新地稅征科便函〔20xx〕1號(hào))、《自治區(qū)地方稅務(wù)局關(guān)于印發(fā)的通知》(新地稅發(fā)〔20xx〕50號(hào))和《新疆維吾爾自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》(新地稅發(fā)〔20xx〕262號(hào))的規(guī)定，結(jié)合克拉瑪依實(shí)際，制訂20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。

　　一、健全稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制并制定橫向協(xié)作辦法。按照自治區(qū)地稅局20xx年度稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作安排，進(jìn)一步健全稅收風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制并制定橫向協(xié)作辦法，積極貫徹落實(shí)自治區(qū)地稅局關(guān)于稅收風(fēng)險(xiǎn)管理方面的有關(guān)要求，不斷改進(jìn)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)量。一是進(jìn)一步優(yōu)化稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法及風(fēng)險(xiǎn)管理的崗位職責(zé)及工作規(guī)程。二是根據(jù)自治區(qū)地稅局要求，落實(shí)建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的復(fù)查機(jī)制和流程。三是建立克拉瑪依市地稅局橫向風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)作辦法，積極組織開展“稅收風(fēng)險(xiǎn)管理分析會(huì)”，充分發(fā)揮各部門在稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的`作用。

　　二、總結(jié)成熟的分析方法。

　　通過準(zhǔn)確率高、效果顯著的分析模型對(duì)前期未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的年度和納稅人進(jìn)行全面掃描。一季度重點(diǎn)對(duì)房產(chǎn)稅、土地使用稅及預(yù)警值分析推送;二季度重點(diǎn)對(duì)駕校和重點(diǎn)稅源戶管理情況及預(yù)警值分析推送;三季度重點(diǎn)對(duì)建筑業(yè)和房地產(chǎn)企業(yè)及預(yù)警值進(jìn)行分析推送;四季度對(duì)耕地占用稅及預(yù)警值進(jìn)行分析推送。

　　三、提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)質(zhì)量，加強(qiáng)稅收風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)監(jiān)控。以金稅三期上線和開發(fā)第三方涉稅信息交換平臺(tái)為契機(jī)，切實(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集質(zhì)量。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理環(huán)節(jié)跟蹤和應(yīng)對(duì)質(zhì)量定期抽查，實(shí)現(xiàn)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理全過程有效監(jiān)控和評(píng)價(jià)。

　　四、做好第三方數(shù)據(jù)采集和利用工作。以自治區(qū)地稅局推進(jìn)財(cái)產(chǎn)行為稅第三方信息采集應(yīng)用工作的要求為契機(jī)，認(rèn)真梳理第三方信息采集目錄，對(duì)政府各部門涉稅信息區(qū)分匹配類信息、關(guān)鍵類信息和輔助類信息，在充分考慮信息來源部門信息存儲(chǔ)方式和信息化水平的差異性的基礎(chǔ)上，按照自動(dòng)實(shí)時(shí)交互、自動(dòng)定時(shí)交互和電子數(shù)據(jù)導(dǎo)入等方式采集涉稅信息，建立第三方信息采集共享平臺(tái)。在此基礎(chǔ)上，加強(qiáng)第三方數(shù)據(jù)與納稅人申報(bào)數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，開展數(shù)據(jù)比對(duì)分析，更加準(zhǔn)確地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，有效地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，不斷推動(dòng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作向前邁進(jìn)。

　　五、根據(jù)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理復(fù)查工作需要，建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查機(jī)制和流程，并按照自治區(qū)地稅局要求，通過“稅收風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)”實(shí)現(xiàn)流程閉環(huán)管理。

　　六、認(rèn)真落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)績(jī)效指標(biāo)任務(wù)，持續(xù)改進(jìn)考評(píng)運(yùn)轉(zhuǎn)。結(jié)合數(shù)據(jù)管理局工作實(shí)際，全面承接并完成各項(xiàng)績(jī)效考核指標(biāo)任務(wù)，完善績(jī)效考核方式，積極探索并逐步拓寬績(jī)效管理的結(jié)果運(yùn)用。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃8

　　為進(jìn)一步貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，根據(jù)中國(guó)外運(yùn)長(zhǎng)航集團(tuán)(以下簡(jiǎn)稱集團(tuán)公司)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作，作出如下工作安排。

　　一、工作原則

　　1、整體規(guī)劃、分步實(shí)施的原則。長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際，分層面、分階段實(shí)施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財(cái)務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項(xiàng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗(yàn)后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點(diǎn)相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點(diǎn)制定實(shí)施辦法，實(shí)現(xiàn)母子公司風(fēng)險(xiǎn)管理的對(duì)接和優(yōu)化。

　　3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團(tuán)總公司先行，積累經(jīng)驗(yàn)后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級(jí)公司深入全面開展風(fēng)險(xiǎn)管理。

　　4、抓住重點(diǎn)的原則。從實(shí)際出發(fā)，以對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點(diǎn)，開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　二、總體目標(biāo)

　　力爭(zhēng)通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

　　三、主要工作步驟

　　根據(jù)國(guó)務(wù)院國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》要求，長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理按以下六個(gè)步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計(jì)劃見附表)。

　　(一)建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系

　　1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組

　　集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長(zhǎng)：朱寧、姚榮建，副組長(zhǎng)：徐楠。風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理重大事項(xiàng)，包括確定企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理年度工作報(bào)告和監(jiān)督評(píng)價(jià)審計(jì)報(bào)告以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室

　　集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)

　　監(jiān)督部同時(shí)掛全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項(xiàng)工作。

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，對(duì)二級(jí)子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作;研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作報(bào)告和跨部門的重大決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告以及重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的提出、組織實(shí)施、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對(duì)全面風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)估，研究提出全面風(fēng)險(xiǎn)管理的改進(jìn)方案并督促實(shí)施。

　　3、各部門要將風(fēng)險(xiǎn)管理列為重點(diǎn)工作，至少配備一名風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員

　　各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險(xiǎn)管理的第一道防線，要把風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程;研究提出本部門重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;做好本部門風(fēng)險(xiǎn)管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報(bào)告等工作。

　　部門風(fēng)險(xiǎn)管理聯(lián)絡(luò)員在部門長(zhǎng)的.領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險(xiǎn)管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

　　4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點(diǎn)建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　(二)收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息

　　初始信息的收集是風(fēng)險(xiǎn)管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)和法律等五大類風(fēng)險(xiǎn)廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計(jì)劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報(bào)告等預(yù)測(cè)資料，重點(diǎn)是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測(cè)資料。

　　1、戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由發(fā)展計(jì)劃部牽頭收集;

　　2、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由財(cái)務(wù)部牽頭收集;

　　3、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

　　4、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)(含安全風(fēng)險(xiǎn))方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

　　5、法律風(fēng)險(xiǎn)方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

　　(三)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

　　對(duì)收集的風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息和企業(yè)各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)分步驟。

　　1、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險(xiǎn)，有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)語言對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率、描述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件。

　　3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。一是梳理風(fēng)險(xiǎn)管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計(jì)分析等方式評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)的價(jià)值等。

　　通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，編制《長(zhǎng)航集團(tuán)總公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險(xiǎn)，明確管理重點(diǎn)。

　　(四)制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略

　　1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　2、根據(jù)《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，為具體風(fēng)險(xiǎn)管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對(duì)不同類型、不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)管理工具、配置所需的人力財(cái)力資源。

　　對(duì)于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對(duì)集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇風(fēng)

　　險(xiǎn)承擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)控制等策略，以減少風(fēng)險(xiǎn)管理工具帶來的高成本;對(duì)于其他影響可能較重大的風(fēng)險(xiǎn)，一般應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)換、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)确�(wěn)健的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失。

　　(五)提出和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案

　　1、針對(duì)具體風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)類別制定風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計(jì)劃和年度預(yù)算，針對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)或各類風(fēng)險(xiǎn)提出風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案。包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財(cái)資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險(xiǎn)管理工具和具體應(yīng)對(duì)措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。

　　2、完善內(nèi)控體系。針對(duì)重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點(diǎn)，明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，從風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實(shí)、監(jiān)控報(bào)告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

　　(1)重要崗位權(quán)力制衡制度。

　　(2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

　　(3)內(nèi)控報(bào)告制度。

　　(4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。

　　(5)重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度。

　　(6)企業(yè)法律顧問制度。

　　(7)內(nèi)控責(zé)任制度。

　　(8)內(nèi)控考核評(píng)價(jià)制度。

　　(9)內(nèi)控審計(jì)檢查制度。

　　(六)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)

　　1、建立完善風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程、連接各上下級(jí)、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

　　一是建立風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺(tái)，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)事件庫(kù)查詢系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)的快速辨識(shí)與查詢、風(fēng)險(xiǎn)信息及時(shí)收集與分析。

　　二是建立風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告制度。實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)工作月報(bào)制度和重大風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)報(bào)告制度。實(shí)現(xiàn)各層級(jí)單位內(nèi)部和上下級(jí)單位之間風(fēng)險(xiǎn)信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系運(yùn)轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

　　2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管理自查和檢查制度。

　　(1)集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行自查和檢驗(yàn)，并向集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室報(bào)告自查和檢驗(yàn)結(jié)果。重大風(fēng)險(xiǎn)事件要隨時(shí)、及時(shí)報(bào)告。

　　(2)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室每季度對(duì)各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗(yàn)，每半年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理策略進(jìn)行評(píng)估，對(duì)跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評(píng)價(jià)和建議報(bào)告，報(bào)送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

　　(4)集團(tuán)內(nèi)部審計(jì)部門定期或不定期對(duì)包括風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評(píng)價(jià)，監(jiān)督評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

　　3、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。總結(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。對(duì)集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對(duì)接和整合優(yōu)化，運(yùn)用新建的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程運(yùn)轉(zhuǎn)，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

　　對(duì)集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》。經(jīng)

　　以上工作階段后，初步建立長(zhǎng)航集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)框架。

　　四、保障措施

　　(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。

　　1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險(xiǎn)管理作為重點(diǎn)工作，親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險(xiǎn)管理部門常抓不懈。

　　2、實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險(xiǎn)管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　(二)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

　　集團(tuán)根據(jù)每個(gè)階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險(xiǎn)管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)教育，提高管理人員辨識(shí)、預(yù)警和處理風(fēng)險(xiǎn)的能力，造就一批與風(fēng)險(xiǎn)管理工作相適應(yīng)的管理隊(duì)伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　(三)借助外腦，提高水平

　　全面風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)工作。

　　(四)加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍

　　集團(tuán)將召開全面風(fēng)險(xiǎn)管理會(huì)議進(jìn)行專題動(dòng)員，各單位各部門也要通過多種形式營(yíng)造講風(fēng)險(xiǎn)、防風(fēng)險(xiǎn)的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，切實(shí)提高企業(yè)管理水平。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃9

　　根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級(jí)部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。

　　一、指導(dǎo)思想

　　圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn)。全面提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　二、工作目標(biāo)

　　20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過風(fēng)險(xiǎn)管理的`培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí)，牢固樹立“安全第一”的理念，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí)。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去，杜絕各類安全事故的發(fā)生。

　　三、主要措施與要求

　　1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對(duì)性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制。

　　2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。

　　3積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性，不斷提高素質(zhì)。

　　四、培訓(xùn)內(nèi)容

　　1、國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于危險(xiǎn)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

　　2、工作危險(xiǎn)、有害因素分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）

　　五、培訓(xùn)教育的方法

　　面授、實(shí)地實(shí)習(xí)

　　六、實(shí)施措施

　　1、各單位認(rèn)真抓好此項(xiàng)工作，并結(jié)合個(gè)單位實(shí)際情況，緊密地與公司實(shí)際情況相結(jié)合

　　2、建立培訓(xùn)、考核與實(shí)際使用想結(jié)合的制度，對(duì)未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃10

　　xxxx年x月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)辦公室至今，我辦主要承擔(dān)防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)和大力支持下，我辦各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作計(jì)劃如下：

　　一、上半年工作完成情況

　　1、對(duì)各單位承擔(dān)的應(yīng)急管理工作職責(zé)進(jìn)行摸底，收集各行業(yè)應(yīng)急管理基礎(chǔ)工作資料，摸清全縣各相關(guān)應(yīng)急單位現(xiàn)有物資儲(chǔ)備情況，結(jié)合實(shí)際工作，統(tǒng)計(jì)急需要補(bǔ)充的物資；摸清全縣現(xiàn)有綜合、專業(yè)、社會(huì)志愿者、預(yù)備役民兵救援隊(duì)伍力量。

　　2、防汛抗旱工作：一是汛期來臨前對(duì)各防汛成員單位備汛情況進(jìn)行檢查。x月x日-x日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng)備汛情況進(jìn)行檢查，并對(duì)存在問題的單位進(jìn)行通報(bào)，限期整改，由水務(wù)局對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。x月xx日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)x山泄洪溝道應(yīng)急搶險(xiǎn)工程進(jìn)行檢查，工程進(jìn)展順利。二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。三是組織召開防汛抗旱會(huì)議。x月xx日，組織x縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會(huì)，聽取自治區(qū)防汛抗旱會(huì)議精神及xxxx年工作安排。x月x日，組織召開x縣xxxx年防汛抗旱工作會(huì)議，學(xué)習(xí)縣長(zhǎng)關(guān)于做好xxxx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂xxxx年防汛抗旱目標(biāo)責(zé)任書。四是督促各防汛抗旱成員單位做好物資儲(chǔ)備工作、預(yù)案演練、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)及汛期xx小時(shí)值班工作。

　　3、森林草原防火工作：一是開展森林草原防火檢查。x月x日-x日，我單位聯(lián)合自然資源局對(duì)清明節(jié)期間森林防火工作進(jìn)行檢查，對(duì)重點(diǎn)防火區(qū)域隔離帶較少、防火物資過期損壞、預(yù)案未更新等問題責(zé)令限期整改。x月xx日，我單位和自然資源局組成檢查組對(duì)全縣森林防火工作進(jìn)行檢查，通過檢查，大部分職能部門防火制度及組織機(jī)構(gòu)完善，編制了森林防火應(yīng)急預(yù)案，巡護(hù)人員能做到值班值守，且對(duì)存在火災(zāi)隱患的區(qū)域設(shè)立了隔離帶，但也存在林區(qū)內(nèi)供電線路老化、是樹木密集的部分區(qū)域由于機(jī)械不能進(jìn)入未設(shè)置隔離帶等問題，檢查組要求對(duì)存在問題立即進(jìn)行整改。二是督促森林防火指揮部成員單位編制完善應(yīng)急搶險(xiǎn)預(yù)案，補(bǔ)充完善森林防火物資，對(duì)專業(yè)救援隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)，開展森林防火應(yīng)急演練，組織森林防火重點(diǎn)單位簽訂xxxx年森林防火目標(biāo)管理責(zé)任書。三是編制《x縣春防森林草原消防安全大檢查實(shí)施方案》，聯(lián)合自然資源局做好大檢查和資料收集工作，為迎接市聯(lián)合檢查小組對(duì)我縣森林防火工作的檢查。

　　4、地震工作。一是編制x縣重點(diǎn)區(qū)域應(yīng)急管理布置圖，標(biāo)明x縣地震帶分布和走向，縣城和鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急避難場(chǎng)所。二是組織各單位開展地震第一響應(yīng)人和專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)。

　　5、地質(zhì)災(zāi)害。一是組織防災(zāi)減災(zāi)委員會(huì)成員單位于x月x日至xx日開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳工作。二是組織相關(guān)單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資，組建專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍。

　　6、應(yīng)急值班工作。建立五人輪流值班的.應(yīng)急值班平臺(tái)，做到突發(fā)事件早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早預(yù)警，及時(shí)做好應(yīng)急準(zhǔn)備、有效處置突發(fā)事件。一是加強(qiáng)應(yīng)急值守和信息報(bào)送工作。認(rèn)真做好應(yīng)急信息的查詢、研判、跟蹤和匯總工作，確保突發(fā)事件信息得到及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)和妥善處置。二是上報(bào)并處理日常各項(xiàng)突發(fā)事件。明確風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)管主體，加大對(duì)公共危險(xiǎn)源、安全隱患、不穩(wěn)定因素的排查力度，努力減少突發(fā)事件的發(fā)生和降低事件發(fā)生后的影響程度。三是監(jiān)督各成員單位的領(lǐng)導(dǎo)帶班和xx小時(shí)值班制度執(zhí)行情況。

　　7、應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)其他日常工作。完成區(qū)、市、縣各項(xiàng)工作任務(wù)。

　　二、下半年工作計(jì)劃

　　1、會(huì)同自然資源局、水務(wù)局、氣象局等有關(guān)單位建立統(tǒng)一的應(yīng)急管理信息平臺(tái)，做好應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)其他日常工作。

　　2、成立x縣應(yīng)急管理指揮部，完善相關(guān)制度和機(jī)構(gòu)組成人員。

　　3、組織開展應(yīng)急演練，督促相關(guān)責(zé)任單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)、做好應(yīng)急值班工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃11

　　為深入貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，扎實(shí)推進(jìn)供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，全面實(shí)現(xiàn)我工區(qū)“八不發(fā)生”年度安全生產(chǎn)目標(biāo)，根據(jù)《高臺(tái)縣電力局推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作方案》，結(jié)合工區(qū)實(shí)際情況，制定本計(jì)劃。

　　一、開展思路

　　堅(jiān)持“穩(wěn)步推進(jìn)，重在培訓(xùn)，提高素質(zhì)，夯實(shí)基礎(chǔ)，結(jié)合實(shí)際，繼承創(chuàng)新”的工作原則，以國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》和《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》為依據(jù)，以教育培訓(xùn)為手段，使執(zhí)行層具備安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和控制能力、管理層掌握安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及控制方法，提高全所安全管理水平。

　　二、成立安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)小組，全面負(fù)責(zé)推進(jìn)工作的組織、指揮、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，審定工作實(shí)施方案，指導(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)估我所安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　組長(zhǎng)：

　　成員：科室各專責(zé)及變電站工作人員

　　三、活動(dòng)安排

　　(一)第一階段，安全風(fēng)險(xiǎn)管控教育培訓(xùn)。

　　時(shí)間：20xx年2月15日至20xx年4月30日。

　　任務(wù)和目的：結(jié)合冬訓(xùn)工作及春季安全大檢查活動(dòng)，通過安全風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)培訓(xùn)和國(guó)家電網(wǎng)公司《供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范》、《供電企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)》的學(xué)習(xí)，理解安全風(fēng)險(xiǎn)管理的作用和意義，掌握各專業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和方法，增強(qiáng)職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范技能。

　　(二)第二階段：作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制。

　　時(shí)間安排：20xx年5月1日至20xx年10月30日。

　　任務(wù)和目的：科室專責(zé)和各變電站工作人員要結(jié)合工作實(shí)際和專業(yè)特點(diǎn)，以防控人身觸電、高處墜落、物體打擊、機(jī)械傷害和誤操作等典型事故風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，組織開展輸電、變電等專業(yè)領(lǐng)域典型作業(yè)項(xiàng)目的危險(xiǎn)因素辨識(shí)，制定并落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。

　　重點(diǎn)工作：

　　1、各專責(zé)根據(jù)各分管的專業(yè)工作，針對(duì)作業(yè)人員、設(shè)備、環(huán)境、工器具、勞動(dòng)防護(hù)和作業(yè)過程開展示范分析，結(jié)合“三措報(bào)告”、危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控卡、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)書，對(duì)已經(jīng)開展的`典型作業(yè)類型開展安全風(fēng)險(xiǎn)分析，找出作業(yè)過程的全部危險(xiǎn)因素，建立各專業(yè)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

　　2、我所要“結(jié)合供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范”、“安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)防范手冊(cè)輸電專業(yè)”范本，結(jié)合具體作業(yè)安排、現(xiàn)場(chǎng)勘察結(jié)果以及風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)資料，分析提煉本次作業(yè)的主要危險(xiǎn)因素，制定作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析及控制表，補(bǔ)充完善到作業(yè)指導(dǎo)書中(或作業(yè)卡)，在作業(yè)全過程實(shí)施預(yù)先風(fēng)險(xiǎn)控制，并根據(jù)環(huán)境、人員等工作條件變化及時(shí)調(diào)整，使之充分適應(yīng)實(shí)踐需求。

　　3、完成專業(yè)作業(yè)指導(dǎo)書涉及安全措施、風(fēng)險(xiǎn)控制的內(nèi)容與作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、控制工作進(jìn)行整合和規(guī)范工作。把作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制與具體工作有效結(jié)合起來，避免作業(yè)安全控制措施重復(fù)和繁瑣。

　　(三)第三階段：工區(qū)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

　　時(shí)間安排：20xx年11月1日至20xx年12月31日。

　　任務(wù)和目的：在提高人員風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)能力和水平、現(xiàn)場(chǎng)開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作前提下，結(jié)合張掖供電公司對(duì)我局進(jìn)行“安全性評(píng)價(jià)”復(fù)評(píng)工作，穩(wěn)步推進(jìn)《評(píng)估規(guī)范》落實(shí)，開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。以防止人身傷害和人員責(zé)任事故為主線，從生產(chǎn)環(huán)境、機(jī)具與防護(hù)、人員素質(zhì)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全生產(chǎn)綜合管理等方面，全面評(píng)估我所安全生產(chǎn)條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評(píng)價(jià)我所安全風(fēng)險(xiǎn)程度，有效控制人身傷亡、設(shè)備損壞等事故風(fēng)險(xiǎn)。

　　重點(diǎn)工作：

　　1、我工區(qū)應(yīng)對(duì)管轄生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境、工器具等方面的靜態(tài)安全風(fēng)險(xiǎn)開展全面識(shí)別;對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、安全措施交底以及職工自主風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制等手段進(jìn)行有效控制。責(zé)任人：變電站工作人員及各專責(zé)個(gè)自檢查落實(shí)。完成時(shí)間：11月底。

　　2、要求我工區(qū)在人員素質(zhì)和安全管理風(fēng)險(xiǎn)上認(rèn)真開展安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)識(shí)別，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)開展監(jiān)督查評(píng)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供基礎(chǔ)資料。責(zé)任部門：送變電工區(qū)，配合部門：各變電站和科室工作人員。完成時(shí)間：11月底。

　　3、建立個(gè)人安全風(fēng)險(xiǎn)檔案，完善技能培訓(xùn)檔案。由安全員建立人員“安全風(fēng)險(xiǎn)檔案”，以加強(qiáng)對(duì)人員安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提高人員遵章守紀(jì)意識(shí)：一是人為責(zé)任性事故的責(zé)任人，因事故受到各類處分的相關(guān)人員、管理責(zé)任人處分記錄進(jìn)入檔案;二是違反省公司“反違章禁令”(二十禁、十不準(zhǔn))一次以上人員，其行為記錄進(jìn)入檔案。在以上階段性工作基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善生產(chǎn)作業(yè)人員技能培訓(xùn)檔案，在梳理各專業(yè)基本作業(yè)類型以及從事這些工作所必須具備的專業(yè)技能基礎(chǔ)上，建立技能培訓(xùn)目標(biāo)，并建立個(gè)人生產(chǎn)技能檔案。三是對(duì)安全生產(chǎn)“四種人”根據(jù)其安全綜合技能水平，劃定工作責(zé)任范圍，做到讓合適的人在合適的時(shí)間內(nèi)做合適的事。責(zé)任部門：送變電工區(qū)。配合部門：各變電站及各專責(zé)。完成時(shí)間：11月底。

　　四、工作要求

　　1、推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要堅(jiān)持以人為本，要立足生產(chǎn)一線、立足現(xiàn)場(chǎng)，充分調(diào)動(dòng)和發(fā)揮廣大職工的積極性和主動(dòng)性，做到全員參與。首先要把功夫下在學(xué)習(xí)和培訓(xùn)上，抓培訓(xùn)要反對(duì)冒進(jìn)，杜絕脫離實(shí)際。一線人員掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法很重要，培訓(xùn)是主要渠道，現(xiàn)場(chǎng)控制要做深做細(xì)，實(shí)行“固化”。

　　2、風(fēng)險(xiǎn)管理共分為五步進(jìn)行：“教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、持續(xù)改進(jìn)”，要抓住關(guān)鍵流程，即教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)環(huán)節(jié)，工作做的越深化，評(píng)估的基礎(chǔ)越牢固，平時(shí)做好工作很重要，各工作人員要堅(jiān)持從實(shí)踐中來、到實(shí)踐中去，在計(jì)劃安排、方案制定、工作實(shí)施、檢查評(píng)價(jià)等方面，注意傾聽、采納生產(chǎn)一線的意見和建議。在具體實(shí)施過程中，要堅(jiān)持把取得實(shí)效作為檢驗(yàn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作成果的唯一標(biāo)準(zhǔn)，通過推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理，真正達(dá)到普遍提高員工安全意識(shí)、有效落實(shí)預(yù)防措施、顯著降低事故風(fēng)險(xiǎn)、全面提高安全管理水平的目的。

　　3、堅(jiān)持試點(diǎn)先行、以點(diǎn)帶面、全面推進(jìn)的原則。以我所各生產(chǎn)班組為試點(diǎn)，要注意分層級(jí)組織和實(shí)施，各負(fù)責(zé)人既要避免把工作一攬子交給班組去完成，又要避免大包大攬代替班組開展工作。要建立內(nèi)部控制機(jī)制，合理安排工作進(jìn)度，循序漸進(jìn)，優(yōu)化工作方式，做到先常規(guī)、后復(fù)雜，中間難度有計(jì)劃去做，復(fù)雜的碰到再做，如果已知就應(yīng)該及早著手去做。要尋找突破口，要堅(jiān)持“簡(jiǎn)便、實(shí)用、有效”原則，避免全面鋪開泛泛工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管理措施的針對(duì)性和可操作性。

　　4.推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要充分發(fā)揮安全保證體系和監(jiān)督體系的共同作用，明確分工、各司其職，健全機(jī)制、落實(shí)責(zé)任。重點(diǎn)任務(wù)是組織安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，職工重點(diǎn)任務(wù)是實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與防范，安全保證體系重在落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施，安全監(jiān)督體系重在加強(qiáng)過程監(jiān)督。評(píng)估要關(guān)注重點(diǎn)，有一般、有重點(diǎn)，要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。要在我所推行運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，標(biāo)準(zhǔn)化監(jiān)督檢查和反違章活動(dòng)同時(shí)去做，每個(gè)專責(zé)都要有自己的專業(yè)檢查表，安全監(jiān)察體系內(nèi)安全員要在檢查表制訂上下功夫，通過應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，達(dá)到控制關(guān)鍵點(diǎn)的作用。

　　5.推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理要在繼承以往安全管理有效經(jīng)驗(yàn)做法的基礎(chǔ)上，突出安全風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防和控制，做到風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)、評(píng)估、控制、消除過程閉環(huán)。對(duì)評(píng)估出的隱患要建檔，跟蹤消除、持續(xù)改進(jìn)，對(duì)暫時(shí)不能消除的重大風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合我所實(shí)際確定預(yù)警線、控制線，制定有效的預(yù)防控制措施和應(yīng)急預(yù)案，防止風(fēng)險(xiǎn)失控釀成事故。

　　6.要對(duì)工區(qū)生產(chǎn)班組風(fēng)險(xiǎn)管理教育培訓(xùn)以及作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)控制工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，要指定專人參與試點(diǎn)工作的施工、檢修，糾正存在問題，對(duì)具體事件的分析要透徹，及時(shí)指導(dǎo)改進(jìn)。掌握方法很重要，實(shí)事求是的工作態(tài)度是最好的工作方法，要以崗位月度工作計(jì)劃形式落實(shí)工作責(zé)任。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃12

　　xx年我行法律合規(guī)管理工作的基本思路是：緊密結(jié)合省分行黨委確定的全年中心工作，以合規(guī)文化建設(shè)為主線，突出依法合規(guī)人人有責(zé)，依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念，重點(diǎn)以開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)、深化反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理、提高內(nèi)外部審計(jì)檢查問題整改真實(shí)性、加強(qiáng)法律服務(wù)、充分發(fā)揮兩支隊(duì)伍作用為手段，為全行合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理提供全方位支持和保障。

　　一、深化合規(guī)文化建設(shè)，積極倡導(dǎo)和貫徹依法合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值理念

　　(一)開展 “合規(guī)從高層做起、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”宣傳教育活動(dòng)。積極采取措施，通過多種載體，讓不同層面、不同條線的人員全面了解和掌握合規(guī)管理知識(shí)，提高對(duì)合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)全行員工將合規(guī)文化的理念融入到經(jīng)營(yíng)管理和決策中，為我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

　　(二)開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。在去年開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)的基礎(chǔ)上，鞏固成果，深化措施，制定標(biāo)準(zhǔn)，分級(jí)驗(yàn)收，針對(duì)各級(jí)機(jī)構(gòu)，在全行范圍內(nèi)深入開展依法合規(guī)管理達(dá)標(biāo)升級(jí)活動(dòng)。

　　(三)開展“全行性的.以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向的征文和辯論”活動(dòng)。按照全員參與的原則，以合規(guī)管理與經(jīng)營(yíng)發(fā)展的關(guān)系為主題，開展一次征文和辯論活動(dòng)，優(yōu)秀征文編輯成冊(cè)，對(duì)辯論競(jìng)賽活動(dòng)的優(yōu)勝單位和個(gè)人進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

　　二、建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，推進(jìn)提高法律合規(guī)管理工作質(zhì)量和水平

　　(一)健全問題整改長(zhǎng)效機(jī)制。完善監(jiān)督檢查辦法，實(shí)現(xiàn)“兩高一低”的工作目標(biāo)，即：?jiǎn)栴}整改率高，整改真實(shí)性高，問題發(fā)生率低，達(dá)到問題數(shù)量逐年降低10%，整改率高于95%，整改真實(shí)率高于98%。實(shí)現(xiàn)全年全省xx因合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)被外部監(jiān)管部門罰款“零”的目標(biāo)

　　(二)建立健全反洗錢和關(guān)聯(lián)交易管理長(zhǎng)效機(jī)制。一是梳理反洗錢與關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)管規(guī)則，按條線分類并下發(fā)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全行反洗錢、關(guān)聯(lián)交易管理指導(dǎo)的針對(duì)性。二是根據(jù)部門分工，進(jìn)一步明確省分行各部室在反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作中的職責(zé)和任務(wù)。同時(shí)，總結(jié)20xx年簽訂反洗錢目標(biāo)責(zé)任狀情況，進(jìn)一步修訂有關(guān)內(nèi)容，簽訂反洗錢年度目標(biāo)責(zé)任狀。三是結(jié)合實(shí)際，研究制定反洗錢和關(guān)聯(lián)交易工作檢查和考核辦法。四是針對(duì)反洗錢屢查屢犯問題，加強(qiáng)調(diào)研，向相關(guān)部門提出可行建議。

　　(三)加強(qiáng)規(guī)章制度管理，強(qiáng)化規(guī)章制度計(jì)劃的指導(dǎo)作用，確保規(guī)章制度建設(shè)的規(guī)范性和嚴(yán)肅性。將牽頭各業(yè)務(wù)部門在年底前統(tǒng)一安排做好規(guī)章制度的清理和廢止工作。整章建制，修訂完善法律工作的各項(xiàng)管理制度，規(guī)范優(yōu)化工作流程。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃13

　　一、日常監(jiān)督計(jì)劃

　　（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

　　（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

　　1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

　　2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

　　3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的`資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

　　4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

　　5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

　　6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

　　7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲(chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確保基金的保值增值；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

　　（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問詢等。

　　（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí)。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評(píng)估計(jì)劃

　　本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

　　（一）自查階段（8月30日前完成）

　　1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。

　　2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

　　3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

　　（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

　　對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實(shí)，積極整改。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃14

　　為進(jìn)一步做好稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作，根據(jù)自治區(qū)地稅局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作的要求，落實(shí)20xx年伊犁州地稅局黨組確定的各項(xiàng)稅收工作任務(wù)，結(jié)合上年度工作實(shí)際，制定20xx年稅收風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。

　　一、工作目標(biāo)

　　一是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的深度和廣度不斷提升，將風(fēng)險(xiǎn)管理工作拓展到征管工作的各關(guān)鍵環(huán)節(jié)，引導(dǎo)稅收管理員以風(fēng)險(xiǎn)管理思維開展各項(xiàng)工作，使風(fēng)險(xiǎn)管理成為征管質(zhì)效的堅(jiān)強(qiáng)保障。

　　二是團(tuán)隊(duì)協(xié)作不斷加強(qiáng)，在已順暢運(yùn)轉(zhuǎn)的縱向閉環(huán)流程基礎(chǔ)上，理順橫向協(xié)作流程，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作提供有力保障，提高風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)效。

　　三是風(fēng)險(xiǎn)團(tuán)隊(duì)力量不斷增強(qiáng)，通過實(shí)務(wù)操作和強(qiáng)化培訓(xùn)，塑造一支有豐富應(yīng)對(duì)經(jīng)驗(yàn)的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，并以此帶動(dòng)基層局其他稅源管理人員提升應(yīng)對(duì)能力，為促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作奠定良好基礎(chǔ)。

　　四是應(yīng)對(duì)質(zhì)量穩(wěn)步提升，以績(jī)效考核為抓手，大力強(qiáng)化應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督，狠抓風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量和稅款入庫(kù)。五是風(fēng)險(xiǎn)管理成果持續(xù)轉(zhuǎn)化，引導(dǎo)基層局不斷加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果的分析運(yùn)用，以問題為導(dǎo)向開展行業(yè)稅源管理，使稅源風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)降低，納稅人稅法遵從度穩(wěn)步提升。

　　二、重點(diǎn)工作

　　(一)進(jìn)一步理順稅收風(fēng)險(xiǎn)管理工作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作機(jī)制

　　根據(jù)《自治區(qū)地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理辦法(暫行)》、《全疆地稅系統(tǒng)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作辦法(暫行)》及自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處共同研究制定《伊犁州地方稅務(wù)局稅收風(fēng)險(xiǎn)管理橫向協(xié)作實(shí)施辦法》，重點(diǎn)解決目前高風(fēng)險(xiǎn)推送、中低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)高風(fēng)險(xiǎn)及伊犁州地稅局風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)協(xié)作中存在的突出問題，嚴(yán)格績(jī)效問責(zé)，形成長(zhǎng)效橫向協(xié)作機(jī)制，為全面推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理工作夯實(shí)基礎(chǔ)。

　　(二)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作，提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向的準(zhǔn)確率

　　一是以自治區(qū)地方稅務(wù)局風(fēng)險(xiǎn)特征指引庫(kù)為主，以本地征管提煉風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為輔，大力加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)和應(yīng)用工作。繼續(xù)采取以行業(yè)綜合風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為主、特定事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)模型建設(shè)為輔的思路，爭(zhēng)取實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)模型覆蓋地稅全稅種、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)覆蓋征管工作各關(guān)鍵環(huán)節(jié)的“兩覆蓋”目標(biāo)，努力提高風(fēng)險(xiǎn)模型指向準(zhǔn)確率，為提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量打好基礎(chǔ)。

　　二是加大國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)落實(shí)力度。以戶籍風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)票風(fēng)險(xiǎn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)、非學(xué)歷教育培訓(xùn)風(fēng)險(xiǎn)、金融企業(yè)中間業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、零申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)、國(guó)地稅關(guān)聯(lián)稅種風(fēng)險(xiǎn)、建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、欠稅風(fēng)險(xiǎn)、退稅風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)大類不斷研究、總結(jié)、細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，切實(shí)落實(shí)好國(guó)家稅務(wù)總局重點(diǎn)稅收風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)應(yīng)對(duì)工作。

　　(三)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)環(huán)節(jié)監(jiān)督，加大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查機(jī)制落實(shí)力度，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量

　　依托風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，采取實(shí)地抽查、電話回訪和問卷調(diào)查等方式，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各環(huán)節(jié)跟蹤監(jiān)督。確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作落到實(shí)處、不走過場(chǎng)，各基層局在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過程中執(zhí)行稅收政策準(zhǔn)確統(tǒng)一不出現(xiàn)偏差，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作廉潔高效。按季開展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)復(fù)查工作，檢驗(yàn)各基層局工作質(zhì)量，提高各基層局風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力，進(jìn)一步規(guī)范應(yīng)對(duì)程序，提升應(yīng)對(duì)質(zhì)量。

　　(四)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果應(yīng)用，以分析成果促進(jìn)征管質(zhì)量的提升和風(fēng)險(xiǎn)模型的改進(jìn)

　　伊犁州地稅局按季召開風(fēng)險(xiǎn)管理工作專題分析會(huì)，在向風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)工作進(jìn)展的同時(shí)，總結(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，提煉風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)成果，解決風(fēng)險(xiǎn)模型中存在的問題。將分析成果及時(shí)向各業(yè)務(wù)處反饋，并下發(fā)各基層局，指導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作，形成風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)與成果運(yùn)用的`良性循環(huán)。指導(dǎo)基層局利用風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果加強(qiáng)稅源監(jiān)控和納稅輔導(dǎo)，通過稅源風(fēng)險(xiǎn)防范使風(fēng)險(xiǎn)管理成果有效轉(zhuǎn)化為征管質(zhì)量的提升，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理補(bǔ)缺功能，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)管理的促收成效。

　　(五)加強(qiáng)數(shù)據(jù)采集與利用，拓寬數(shù)據(jù)來源

　　將“大數(shù)據(jù)”理念引入日常征管。一是落實(shí)“互聯(lián)網(wǎng)+風(fēng)險(xiǎn)管理”，借助互聯(lián)網(wǎng)拓寬風(fēng)險(xiǎn)管理信息來源渠道，通過外部信息交換平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，將采集的互聯(lián)網(wǎng)信息充分運(yùn)用于風(fēng)險(xiǎn)推送和應(yīng)對(duì)工作中，提高風(fēng)險(xiǎn)管理介入的及時(shí)性和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的準(zhǔn)確性。二是充分利用相關(guān)部門提供的第三方信息，防范納稅人自行申報(bào)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)不實(shí)及征納雙方信息不對(duì)稱造成的稅源管理風(fēng)險(xiǎn)。

　　(六)加強(qiáng)州級(jí)重點(diǎn)稅源企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控

　　根據(jù)《新疆地稅系統(tǒng)稅源分級(jí)分類監(jiān)控管理辦法》(新地稅發(fā)〔20xx〕201號(hào))要求，與稽查局、各業(yè)務(wù)處聯(lián)合建立州級(jí)重點(diǎn)稅源庫(kù)，制定采集信息標(biāo)準(zhǔn)，定期采集相關(guān)信息，充分利用“金稅三期”軟件、稅收管理平臺(tái)和風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)，做好重點(diǎn)稅源日常監(jiān)控的同時(shí)有計(jì)劃地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)推送，確保重點(diǎn)稅源企業(yè)管理到位。

　　(七)加強(qiáng)國(guó)地稅風(fēng)險(xiǎn)管理合作

　　一是共同做好伊犁州直財(cái)稅信息平臺(tái)建設(shè)業(yè)務(wù)需求上報(bào)工作;二是建立健全信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)第三方數(shù)據(jù)共有，風(fēng)險(xiǎn)推送戶互報(bào)，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)結(jié)果共享;三是有針對(duì)性的選擇國(guó)稅部門與地稅部門的重點(diǎn)稅源交叉管戶，嘗試開展聯(lián)合風(fēng)險(xiǎn)推送與應(yīng)對(duì)，在提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)全面性的同時(shí)減輕納稅人負(fù)擔(dān)。

　　(八)稅源風(fēng)險(xiǎn)管理與稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范有效結(jié)合

　　在國(guó)家稅務(wù)總局征管規(guī)范、自治區(qū)地方稅務(wù)局征管規(guī)程及“金稅三期”軟件平臺(tái)的研究上下功夫，找準(zhǔn)征管工作關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重點(diǎn)事項(xiàng)中可能存在的稅務(wù)機(jī)關(guān)內(nèi)部管理方面的風(fēng)險(xiǎn)，與稅源風(fēng)險(xiǎn)管控有機(jī)結(jié)合，在堵塞征管漏洞的同時(shí)查找征管程序中存在的問題進(jìn)而防范執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。

　　(九)適時(shí)試點(diǎn)縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)

　　為充分發(fā)揮各縣(市)局風(fēng)險(xiǎn)管理工作的積極性和主動(dòng)性，今年將結(jié)合各局稅源規(guī)模、人員狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)現(xiàn)狀等因素，經(jīng)自治區(qū)地稅局批準(zhǔn)后，選擇部分縣(市)局，在伊犁州地稅局的指導(dǎo)和監(jiān)督下開展風(fēng)險(xiǎn)管理全流程運(yùn)轉(zhuǎn)工作，為下一步工作積累經(jīng)驗(yàn)。

　　(十)加強(qiáng)欠稅管理

　　20xx年，受經(jīng)濟(jì)下行因素特別是房地產(chǎn)行業(yè)不景氣因素影響，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)稅款入庫(kù)率偏低。今年將在總結(jié)上年度工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)加強(qiáng)欠稅管理，定期通報(bào)稅款入庫(kù)情況，由各業(yè)務(wù)處室分稅種督辦。

　　(十一)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才培養(yǎng)

　　以風(fēng)險(xiǎn)管理平臺(tái)使用、風(fēng)險(xiǎn)特征指引應(yīng)用、稅收政策及財(cái)會(huì)知識(shí)為培訓(xùn)重點(diǎn)，采取案例分析、模擬演練等培訓(xùn)方式，提高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)人員整體素質(zhì)，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)質(zhì)量提升。通過“青藍(lán)工程”強(qiáng)化干部業(yè)務(wù)知識(shí)“傳幫帶”，加快風(fēng)險(xiǎn)管理人才后續(xù)培養(yǎng)，盡快打造出能打硬仗、敢打硬仗的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，為推進(jìn)征管改革添力。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃15

　　xxxx年x月成立應(yīng)急管理局應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)辦公室至今，我辦主要承擔(dān)防汛抗旱、地震、森林草原防火、地質(zhì)災(zāi)害等自然災(zāi)害及突發(fā)事件應(yīng)急管理日常工作。在局領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)和大力支持下，我辦各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，現(xiàn)將上半年工作總結(jié)和下半年工作計(jì)劃如下：

　　一、上半年工作完成情況

　　1、對(duì)各單位承擔(dān)的應(yīng)急管理工作職責(zé)進(jìn)行摸底，收集各行業(yè)應(yīng)急管理基礎(chǔ)工作資料，摸清全縣各相關(guān)應(yīng)急單位現(xiàn)有物資儲(chǔ)備情況，結(jié)合實(shí)際工作，統(tǒng)計(jì)急需要補(bǔ)充的物資；摸清全縣現(xiàn)有綜合、專業(yè)、社會(huì)志愿者、預(yù)備役民兵救援隊(duì)伍力量。

　　2、防汛抗旱工作：一是汛期來臨前對(duì)各防汛成員單位備汛情況進(jìn)行檢查。x月x日-x日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)場(chǎng)備汛情況進(jìn)行檢查，并對(duì)存在問題的單位進(jìn)行通報(bào)，限期整改，由水務(wù)局對(duì)整改情況進(jìn)行檢查。x月xx日，我單位聯(lián)合水務(wù)局對(duì)x山泄洪溝道應(yīng)急搶險(xiǎn)工程進(jìn)行檢查，工程進(jìn)展順利。二是組織防汛成員單位編制防汛抗旱應(yīng)急預(yù)案及專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案。三是組織召開防汛抗旱會(huì)議。x月xx日，組織x縣防汛抗旱指揮部成員單位召開防汛抗旱視頻會(huì)，聽取自治區(qū)防汛抗旱會(huì)議精神及xxxx年工作安排。x月x日，組織召開x縣xxxx年防汛抗旱工作會(huì)議，學(xué)習(xí)縣長(zhǎng)關(guān)于做好xxxx年防汛抗旱工作講話精神，并簽訂xxxx年防汛抗旱目標(biāo)責(zé)任書。四是督促各防汛抗旱成員單位做好物資儲(chǔ)備工作、預(yù)案演練、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)及汛期xx小時(shí)值班工作。

　　3、森林草原防火工作：一是開展森林草原防火檢查。x月x日-x日，我單位聯(lián)合自然資源局對(duì)清明節(jié)期間森林防火工作進(jìn)行檢查，對(duì)重點(diǎn)防火區(qū)域隔離帶較少、防火物資過期損壞、預(yù)案未更新等問題責(zé)令限期整改。x月xx日，我單位和自然資源局組成檢查組對(duì)全縣森林防火工作進(jìn)行檢查，通過檢查，大部分職能部門防火制度及組織機(jī)構(gòu)完善，編制了森林防火應(yīng)急預(yù)案，巡護(hù)人員能做到值班值守，且對(duì)存在火災(zāi)隱患的區(qū)域設(shè)立了隔離帶，但也存在林區(qū)內(nèi)供電線路老化、是樹木密集的部分區(qū)域由于機(jī)械不能進(jìn)入未設(shè)置隔離帶等問題，檢查組要求對(duì)存在問題立即進(jìn)行整改。二是督促森林防火指揮部成員單位編制完善應(yīng)急搶險(xiǎn)預(yù)案，補(bǔ)充完善森林防火物資，對(duì)專業(yè)救援隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)，開展森林防火應(yīng)急演練，組織森林防火重點(diǎn)單位簽訂xxxx年森林防火目標(biāo)管理責(zé)任書。三是編制《x縣春防森林草原消防安全大檢查實(shí)施方案》，聯(lián)合自然資源局做好大檢查和資料收集工作，為迎接市聯(lián)合檢查小組對(duì)我縣森林防火工作的檢查。

　　4、地震工作。一是編制x縣重點(diǎn)區(qū)域應(yīng)急管理布置圖，標(biāo)明x縣地震帶分布和走向，縣城和鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)急避難場(chǎng)所。二是組織各單位開展地震第一響應(yīng)人和專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍培訓(xùn)。

　　5、地質(zhì)災(zāi)害。一是組織防災(zāi)減災(zāi)委員會(huì)成員單位于x月x日至xx日開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳工作。二是組織相關(guān)單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資，組建專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍。

　　6、應(yīng)急值班工作。建立五人輪流值班的.應(yīng)急值班平臺(tái)，做到突發(fā)事件早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告、早預(yù)警，及時(shí)做好應(yīng)急準(zhǔn)備、有效處置突發(fā)事件。一是加強(qiáng)應(yīng)急值守和信息報(bào)送工作。認(rèn)真做好應(yīng)急信息的查詢、研判、跟蹤和匯總工作，確保突發(fā)事件信息得到及時(shí)準(zhǔn)確上報(bào)和妥善處置。二是上報(bào)并處理日常各項(xiàng)突發(fā)事件。明確風(fēng)險(xiǎn)隱患的監(jiān)管主體，加大對(duì)公共危險(xiǎn)源、安全隱患、不穩(wěn)定因素的排查力度，努力減少突發(fā)事件的發(fā)生和降低事件發(fā)生后的影響程度。三是監(jiān)督各成員單位的領(lǐng)導(dǎo)帶班和xx小時(shí)值班制度執(zhí)行情況。

　　7、應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)其他日常工作。完成區(qū)、市、縣各項(xiàng)工作任務(wù)。

　　二、下半年工作計(jì)劃

　　1、會(huì)同自然資源局、水務(wù)局、氣象局等有關(guān)單位建立統(tǒng)一的應(yīng)急管理信息平臺(tái)，做好應(yīng)急管理及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)其他日常工作。

　　2、成立x縣應(yīng)急管理指揮部，完善相關(guān)制度和機(jī)構(gòu)組成人員。

　　3、組織開展應(yīng)急演練，督促相關(guān)責(zé)任單位補(bǔ)充完善應(yīng)急搶險(xiǎn)物資、專業(yè)搶險(xiǎn)隊(duì)伍進(jìn)行培訓(xùn)、做好應(yīng)急值班工作。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃16

　　根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級(jí)部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。

　　一：指導(dǎo)思想

　　圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn)。全面提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　二：工作目標(biāo)

　　20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí)，牢固樹立“安全第一”的.理念，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí)。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去，杜絕各類安全事故的發(fā)生。

　　三：主要措施與要求

　　1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的針對(duì)性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制。

　　2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。

　　3積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性，不斷提高素質(zhì)。

　　四、培訓(xùn)內(nèi)容

　　1、國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于危險(xiǎn)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

　　2、工作危險(xiǎn)、有害因素分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）

　　五、培訓(xùn)教育的方法

　　面授、實(shí)地實(shí)習(xí)

　　六、實(shí)施措施

　　1、各單位認(rèn)真抓好此項(xiàng)工作，并結(jié)合個(gè)單位實(shí)際情況，緊密地與公司實(shí)際情況相結(jié)合

　　2、建立培訓(xùn)、考核與實(shí)際使用想結(jié)合的制度，對(duì)未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃17

　　依照《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以及國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章制度，按照公司《風(fēng)險(xiǎn)管理制度》要求。為20xx年度進(jìn)一步加強(qiáng)公司風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)防范工作，特制訂20xx年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃。該計(jì)劃經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議通過后予以實(shí)施。

　　一、20xx年度主要工作重點(diǎn)

　　1、定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理小組會(huì)議，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作。

　　2、及時(shí)識(shí)別并判斷企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)制訂防范措施，指導(dǎo)企業(yè)及時(shí)規(guī)避各種內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、定期驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)策略的有效性，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的管理漏洞及時(shí)制訂措施彌補(bǔ)管理不足。

　　4、定期進(jìn)行企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，進(jìn)一步擴(kuò)大視野，爭(zhēng)取評(píng)估范圍涵蓋企業(yè)內(nèi)外部所有環(huán)節(jié)。

　　5、進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理小組成員的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力及判斷能力。

　　二、年度工作計(jì)劃：

　　分析20xx年度風(fēng)險(xiǎn)管理中發(fā)現(xiàn)的.問題，及時(shí)調(diào)整企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理方案，特別提升管理小組成員的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)管理范圍。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃18

　　20xx年上半年風(fēng)險(xiǎn)管理工作緊緊圍繞公司“有價(jià)值、高質(zhì)量、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過持續(xù)推動(dòng)償二代各項(xiàng)規(guī)則落地實(shí)施、加強(qiáng)資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管控以及組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估等多項(xiàng)舉措，有序開展、穩(wěn)步推進(jìn)，為公司健康、持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計(jì)劃匯報(bào)如下：

　　一、20xx年上半年工作總結(jié)

　　(一)抓好償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)重點(diǎn)工作

　　1、認(rèn)真開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作。依據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年SARMRA自評(píng)估工作。對(duì)照《保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)估表》180項(xiàng)評(píng)估點(diǎn)，全面細(xì)致地對(duì)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查與評(píng)估，認(rèn)真查找風(fēng)險(xiǎn)管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力自評(píng)估報(bào)告》。經(jīng)評(píng)估，20xx年公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力得分為90.444分。

　　20xx年SARMRA自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)8個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同各相關(guān)部門就評(píng)估過程中發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題及時(shí)溝通討論，對(duì)自評(píng)估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，并對(duì)待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案，明確整改計(jì)劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限，風(fēng)險(xiǎn)管理部將對(duì)整改事項(xiàng)進(jìn)行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

　　2、認(rèn)真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評(píng)估共發(fā)現(xiàn)7個(gè)問題，風(fēng)險(xiǎn)管理部持續(xù)追蹤整改計(jì)劃的落實(shí)情況，積極推動(dòng)整改工作進(jìn)展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)底稿;定期評(píng)估現(xiàn)金流壓力測(cè)試模型使用假設(shè)的合理性等。

　　3、完成償二代績(jī)效考核得分測(cè)算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控合規(guī)績(jī)效考核辦法(試行)》(保法〔20xx〕520號(hào))，結(jié)合20xx年公司償二代風(fēng)險(xiǎn)管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了針對(duì)高級(jí)管理人員及部門負(fù)責(zé)人20xx年償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核工作，完成了績(jī)效考核得分測(cè)算。

　　4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》，為提前做好償二代二期工程落地實(shí)施的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)征求意見稿第11號(hào)文《風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)》和第12號(hào)文《償付能力管理要求與評(píng)估兩項(xiàng)監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對(duì)變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號(hào)文變化情況的報(bào)告》。

　　(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

　　1、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示。接到董事長(zhǎng)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的工作批示后，風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視，與投資管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置的初步溝通會(huì)議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對(duì)落實(shí)董事長(zhǎng)批示提出建議方案。

　　2、認(rèn)真做好投資項(xiàng)目的審批與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部高度重視投資項(xiàng)目的審核及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，嚴(yán)格防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)。20xx年上半年，已審批回購(gòu)、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計(jì)劃共計(jì)25筆擬投資非標(biāo)項(xiàng)目。參與中保投壹號(hào)城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號(hào)集合資金信托計(jì)劃等投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

　　3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)等各項(xiàng)投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險(xiǎn)管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對(duì)《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項(xiàng)制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制相關(guān)制度條目，明確對(duì)內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報(bào)、績(jī)效考核的要求。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部配合做好股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制體系評(píng)估點(diǎn)的各項(xiàng)要求，梳理公司股權(quán)及不動(dòng)產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評(píng)估工作。

　　(三)組織開展監(jiān)管要求的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作

　　1、組織開展中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。20xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展保險(xiǎn)資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查的通知》(資金部函〔20xx〕4號(hào))，風(fēng)險(xiǎn)管理部組織開展了公司資金運(yùn)用全面風(fēng)險(xiǎn)排查工作。在風(fēng)險(xiǎn)管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、精算部積極配合下，對(duì)12張風(fēng)險(xiǎn)排查統(tǒng)計(jì)表107個(gè)排查點(diǎn)進(jìn)行逐項(xiàng)排查，并擬訂了排查報(bào)告。本次排查全面真實(shí)反映了公司資金運(yùn)用實(shí)際情況及存在的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)排查，公司資金運(yùn)用各項(xiàng)業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

　　2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實(shí)江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)防控“大排查、大處置、大提升”行動(dòng)的通知》(保發(fā)〔20xx〕507號(hào))，組織相關(guān)部門及各省級(jí)分公司完成了各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

　　(四)按時(shí)完成風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告報(bào)表編制與報(bào)告工作

　　1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告。依據(jù)《公司20xx年資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案》、《公司20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》、《公司20xx年二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案》的要求，風(fēng)險(xiǎn)管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)狀況，每季度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和預(yù)警，并提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議。對(duì)于異常指標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理部及時(shí)提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險(xiǎn)限額監(jiān)測(cè)報(bào)告、報(bào)表，按時(shí)向總裁室匯報(bào)公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況，持續(xù)做好對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)的防范和管控。

　　2、完成20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂了《公司20xx年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告》，經(jīng)總裁室、董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審議后，提交董事會(huì)審批通過。報(bào)告對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理組織20xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對(duì)20xx年公司風(fēng)險(xiǎn)管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險(xiǎn)偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報(bào);對(duì)20xx年公司七大類風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行了客觀分析;對(duì)公司當(dāng)前面臨的重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。

　　3、完成20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告的編制與匯報(bào)。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)排查工作，對(duì)公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉(cāng)情況進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)排查，擬訂了《20xx年度投資風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告》，并向投資管理委員會(huì)進(jìn)行了匯報(bào)。截至20xx年末，公司風(fēng)險(xiǎn)類項(xiàng)目4個(gè)，無重點(diǎn)關(guān)注類項(xiàng)目、一般關(guān)注類項(xiàng)目11個(gè)，其中重點(diǎn)關(guān)注類、一般關(guān)注類項(xiàng)目較上一個(gè)報(bào)告期均有所減少，上期提示的'資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐步化解。

　　4、按時(shí)完成各類監(jiān)管報(bào)告報(bào)表的編制及報(bào)送。包括向中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)報(bào)送季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)級(jí)數(shù)據(jù)等;向人民銀行報(bào)送月度重大事項(xiàng)、季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)報(bào)表、季度金融穩(wěn)定報(bào)告等。

　　二、20xx年下半年工作計(jì)劃

　　20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點(diǎn)、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對(duì)當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，按照I類保險(xiǎn)公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作。重點(diǎn)做好以下工作：

　　(一)繼續(xù)做好償二代風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作

　　1、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評(píng)估各項(xiàng)工作。根據(jù)中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)《關(guān)于開展20xx年度保險(xiǎn)公司償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理能力監(jiān)管評(píng)估有關(guān)事項(xiàng)的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號(hào))，今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估檢查期間，優(yōu)先辦理評(píng)估組安排的各項(xiàng)工作，按要求向評(píng)估組匯報(bào)工作，及時(shí)提交相關(guān)材料。評(píng)估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)評(píng)估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時(shí)組織評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

　　2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項(xiàng)工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實(shí)施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實(shí)“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實(shí)“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險(xiǎn)管理的能力和水平。

　　3、進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)偏好體系運(yùn)行機(jī)制。認(rèn)真評(píng)估和檢視風(fēng)險(xiǎn)偏好體系以及一級(jí)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額指標(biāo)運(yùn)行的有效性，編制《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》運(yùn)行評(píng)估報(bào)告。同時(shí)，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)《公司20xx-20xx年風(fēng)險(xiǎn)偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)限額方案及資金運(yùn)用內(nèi)控比例方案。

　　4、組織開展年度風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計(jì)劃組織相關(guān)部門開展保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，梳理風(fēng)險(xiǎn)管理流程，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)防范和處置措施。

　　(二)扎實(shí)開展投資風(fēng)控各項(xiàng)工作，防范資金運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)

　　1、扎實(shí)開展投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審核工作。

　　下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險(xiǎn)管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核;

　　二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測(cè)各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險(xiǎn)。事中審核方面，加強(qiáng)對(duì)擬投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)排查，及時(shí)出具風(fēng)險(xiǎn)審核意見，提示投資風(fēng)險(xiǎn)，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對(duì)已投項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分析與報(bào)告，防范項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。

　　2、落實(shí)董事長(zhǎng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)處置工作，最大限度減少公司損失。

　　3、配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。

　　下半年，風(fēng)險(xiǎn)管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請(qǐng)工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請(qǐng)各項(xiàng)工作。一是對(duì)照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項(xiàng)要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對(duì)股票投資績(jī)效考核、風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃19

　　一、日常監(jiān)督計(jì)劃

　　（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

　　（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

　　1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

　　2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

　　3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的，是否要求完成清欠。

　　4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

　　5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

　　6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

　　7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲(chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確保基金的.保值增值；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

　　（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問詢等。

　　（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí)。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評(píng)估計(jì)劃

　　本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

　　（一）自查階段（8月30日前完成）

　　1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。

　　2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

　　3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

　　（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

　　對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實(shí)，積極整改。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃20

　　通過對(duì)于變電設(shè)備檢修計(jì)劃展開模式的分析，可以更深一步把握當(dāng)前檢修計(jì)劃的發(fā)展脈絡(luò)，對(duì)于切實(shí)提升推動(dòng)檢修計(jì)劃管理工作的重點(diǎn)和方向有著一定的積極意義。但是想要切實(shí)提升整體變電設(shè)備檢修計(jì)劃管理工作，還需要切實(shí)從細(xì)節(jié)著眼加以分析討論。就這一方面需要重點(diǎn)關(guān)注的問題而言，有如下幾個(gè)方面：

　　1規(guī)范流程

　　2注重計(jì)劃的落實(shí)

　　對(duì)于變電設(shè)備檢修計(jì)劃管理工作而言，不僅僅應(yīng)當(dāng)切實(shí)針對(duì)變電環(huán)境選擇合理的檢修計(jì)劃展開模式，積極推進(jìn)狀態(tài)檢修的成熟與發(fā)展，還應(yīng)當(dāng)制定更為宏觀和詳實(shí)的工作計(jì)劃，并且著眼于落實(shí)。充分在實(shí)際工作中，注重將三種計(jì)劃模式加以合理安排，面向不同的計(jì)劃工作方式展開具有一定針對(duì)性的人才培養(yǎng)工作，并且做好相應(yīng)的記錄。在面向變電設(shè)備檢修工作體系的時(shí)候，需要注重編制切實(shí)可行的工作計(jì)劃，包括月度以及年度等多個(gè)層次，并且注意落實(shí)責(zé)任制。

　　3加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　4加強(qiáng)控制和信息反饋

　　管理工作最為核心和重要的`環(huán)節(jié)就在于控制，而只有建立起良好和完善的信息反饋機(jī)制，才是實(shí)現(xiàn)控制和糾偏的有力保障。對(duì)于不同環(huán)境中產(chǎn)生的信息加以整理，并且找到對(duì)應(yīng)的接收端口實(shí)現(xiàn)信息的反饋，構(gòu)建起完整閉環(huán)，是當(dāng)前變電設(shè)備檢修計(jì)劃管理工作的核心重點(diǎn)問題之一。唯有如此才是切實(shí)實(shí)現(xiàn)面向檢修計(jì)劃的管理工作的價(jià)值所在。

　　5結(jié)論

　　隨著“三集五大”體系建設(shè)的不斷完善，電力體系內(nèi)部的相關(guān)工作也在日趨成熟。在切實(shí)有效地實(shí)現(xiàn)變電設(shè)備檢修計(jì)劃管理工作的推動(dòng)發(fā)展過程中，只有不斷深入地發(fā)現(xiàn)問題和不足，切實(shí)提出行之有效的改進(jìn)建議并且加以落實(shí)，才是最終的解決之道。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃21

　　根據(jù)員工教育規(guī)劃及上級(jí)部門有關(guān)安全培訓(xùn)教育的要求，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定風(fēng)險(xiǎn)教育培訓(xùn)計(jì)劃。

　　圍繞公司20xx年企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，開展以員工崗位培訓(xùn)、技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)以及安全教育培類培訓(xùn)。全面提高員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。同時(shí)提高員工的素質(zhì)和專業(yè)促進(jìn)公司經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)。

　　20xx年公司員工風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)教育率達(dá)到100%。通過風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)教育，進(jìn)一步使全體員工切實(shí)提高安全生產(chǎn)意識(shí)，牢固樹立“安全第一”的理念，熟悉了解風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的知識(shí)。使大家運(yùn)用到實(shí)際中去，杜絕各類安全事故的發(fā)生。

　　1進(jìn)一步提高職工培訓(xùn)的`針對(duì)性和適用性，結(jié)合公司深化人事分配制度的改革，建立和完善促進(jìn)員工學(xué)習(xí)知識(shí)和技能的激勵(lì)機(jī)制。

　　2加強(qiáng)培訓(xùn)資料登記、保存、整理、分析，做好職工教育培訓(xùn)資料基礎(chǔ)工作。

　　3積極主動(dòng)地抓好員工培訓(xùn)教育工作，充分調(diào)動(dòng)員工鉆研學(xué)習(xí)的積極性，不斷提高素質(zhì)。

　　1、國(guó)家安監(jiān)總局關(guān)于危險(xiǎn)品從業(yè)單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的通知及相關(guān)文件

　　2、工作危險(xiǎn)、有害因素分析（JHA）、安全檢查表法（SCL）

　　面授、實(shí)地實(shí)習(xí)

　　1、各單位認(rèn)真抓好此項(xiàng)工作，并結(jié)合個(gè)單位實(shí)際情況，緊密地與公司實(shí)際情況相結(jié)合

　　2、建立培訓(xùn)、考核與實(shí)際使用想結(jié)合的制度，對(duì)未按要求培訓(xùn)的員工與考核不合格的員工重新培訓(xùn)、重新考核。

風(fēng)險(xiǎn)管理個(gè)人工作計(jì)劃22

　　一、日常監(jiān)督計(jì)劃

　　（一）時(shí)間：每季10日前稽核統(tǒng)計(jì)股對(duì)上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進(jìn)行抽查。

　　（二）20xx年度日常監(jiān)督重點(diǎn)：

　　1、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)繳費(fèi)基數(shù)的調(diào)整：受理繳費(fèi)基數(shù)調(diào)整申請(qǐng)，是否嚴(yán)格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認(rèn)可等程序；是否存在對(duì)已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費(fèi)基數(shù)的行為；提交審核申報(bào)的資料是否真實(shí)、齊全并完整歸檔。

　　2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對(duì)數(shù)據(jù)的修改、維護(hù)等操作有明確的權(quán)限，堅(jiān)持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時(shí)備份，并建立數(shù)據(jù)遠(yuǎn)程備份機(jī)制。

　　3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時(shí)所收集的資料是否真實(shí)、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行修改，只能回退；辦理減少人員時(shí)，若參保單位或人員有欠費(fèi)的`，是否要求完成清欠。

　　4、養(yǎng)老保險(xiǎn)費(fèi)和個(gè)人賬戶記賬：核查個(gè)人賬戶歷年記賬本金、利息計(jì)算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個(gè)人賬戶繳費(fèi)記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費(fèi)計(jì)劃、基金財(cái)務(wù)部門基金實(shí)際到賬數(shù)值保持邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費(fèi)基數(shù)、記賬金額的現(xiàn)象；個(gè)人繳費(fèi)基數(shù)變化或發(fā)生稽核補(bǔ)繳以往年度社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，是否及時(shí)、準(zhǔn)確更新個(gè)人賬戶繳費(fèi)及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個(gè)人核對(duì)年度繳費(fèi)信息，重點(diǎn)核查個(gè)人繳費(fèi)人員繳費(fèi)基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。

　　5、社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請(qǐng)人的參保繳費(fèi)憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費(fèi)工資基數(shù)、繳費(fèi)年限、個(gè)人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。

　　6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計(jì)劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對(duì)用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進(jìn)行環(huán)比、跨年同期對(duì)比、重點(diǎn)核查部分養(yǎng)老金異常增長(zhǎng)情況是否真實(shí)、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機(jī)構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個(gè)人之間的各項(xiàng)經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。

　　7、基金財(cái)務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社保基金存儲(chǔ)優(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計(jì)息，確保基金的保值增值；是否建立業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、銀行自動(dòng)對(duì)賬制度，實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)對(duì)賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計(jì)劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計(jì)劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進(jìn)行比對(duì)，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財(cái)務(wù)才可辦理二次支付處理。

　　（三）抽查方式：養(yǎng)老保險(xiǎn)信息系統(tǒng)實(shí)時(shí)查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實(shí)地問詢等。

　　（四）抽查程序：抽查相關(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對(duì)發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計(jì)股負(fù)責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認(rèn)，確認(rèn)沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實(shí)。

　　二、風(fēng)險(xiǎn)管理檢查評(píng)估計(jì)劃

　　本次檢查評(píng)估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進(jìn)行。具體實(shí)施步驟和時(shí)間安排如下：

　　（一）自查階段（8月30日前完成）

　　1、成立自查評(píng)估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評(píng)估小組。

　　2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對(duì)照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，填寫相關(guān)表格，對(duì)內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行全面自查，并將自查情況報(bào)自查評(píng)估小組。

　　3、自查評(píng)估小組抽查。8月底前完成。自查評(píng)估小組對(duì)各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認(rèn)，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實(shí)，根據(jù)股室自查和自查評(píng)估小組的抽查情況形成自查報(bào)告。

　　（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）

　　對(duì)照市處評(píng)估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對(duì)抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實(shí)，積極整改。

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